ABOUT EFD
NASAA Electronic Filing Depository (EFD) is an online system that has modernized and streamlined the process of notice filing by allowing issuers to submit to state securities Regulation notice filings for Regulation D, Rule 506 offerings and Form NF-UIT for unit investment trusts.
O sistema EFD está disponível a partir das 6: 00 am-11: 00 pm Fuso horário Leste, segunda-sexta-feira (exceto feriados federais).,no caso de ser necessária assistência, estará disponível um help desk das 9h às 18h EST, nos dias úteis não feriados, acessível em: [email protected] ou 601-453-1979.
In addition to the filing fees required by the state regulators, there is a $160 system use fee for using EFD. Esta taxa será aplicada uma vez a cada arquivo individual que você faz com EFD. Por exemplo, quando você filma um novo Formulário D usando EFD, você será cobrado a taxa de uso do sistema $160. Se você precisar emendar ou renovar esse arquivo, você não será cobrado quaisquer taxas adicionais., Os reguladores do Estado não serão encarregados de utilizar o EFD. A partir de 1 de janeiro de 2020, esta taxa foi aumentada em US $ 5 para US $160.desenvolvido pela NASAA, o sistema EFD foi lançado em 2014 e foi inicialmente utilizado para facilitar o depósito do formulário D para as ofertas da regra 506 junto das autoridades de regulamentação dos valores mobiliários do estado e para pagar as respectivas taxas. Os emitentes estão em condições de acompanhar a evolução da análise pelos Estados da oferta para responder a quaisquer deficiências que possam surgir., Actualmente, a EFD permite que os operadores de ficheiros também apresentem o formulário NF para as ofertas do Unit Investment Trust (UIT), bem como o Formulário D para as ofertas da regra D 506 e para os pagamentos de taxas relacionadas às autoridades de regulamentação dos mercados de valores mobiliários do estado. A EFD também disponibiliza um sítio web de fachada pública que permite aos membros do público procurar e visualizar, gratuitamente, os registos do formulário D efectuados junto das autoridades de regulamentação dos valores mobiliários do estado.
O formulário NF é um documento de depósito de aviso específico do Estado que fornece certas informações relacionadas com uma UIT ou fundo Mutualista que oferece ser conduzido dentro de uma jurisdição particular.,a regra 506 do Regulamento D é um “porto seguro” para a isenção da oferta privada prevista na secção 4.a, ponto 2, da Lei relativa aos valores mobiliários. Os emitentes que invocam a regra 506 de isenção não têm de registar a sua oferta de Valores Mobiliários junto da SEC ou das autoridades de regulamentação dos mercados de Valores Mobiliários do estado, mas têm de apresentar o que é conhecido por “Formulário D” à SEC e às autoridades de regulamentação dos valores mobiliários do estado após venderem os seus valores mobiliários pela primeira vez. O Formulário D contém informações limitadas sobre os valores mobiliários a oferecer e sobre o emitente que os oferece. As rubricas 1 a 5 do formulário incluem informações básicas sobre o emitente., Os pontos 6 a 16 incluem informações limitadas sobre os valores mobiliários a oferecer, incluindo a duração da oferta e o tipo de valores mobiliários a oferecer. Para saber mais sobre a regra D e a regra 506, visite o site da SEC: http://www.sec.gov/answers/rule506.htm.
é importante notar que só porque a empresa entrou com sua Forma NF com um estado ou uma Forma de D com a SEC e com o estado de valores mobiliários regulador não significa que a SEC ou qualquer estado-regulador de valores mobiliários aprovou a títulos ou transmitida de qualquer julgamento sobre a solidez de valores mobiliários como um investimento., Se tiver dúvidas sobre uma oferta específica, deve contactar a Entidade Reguladora de Valores Mobiliários do seu estado. A informação de contacto está disponível aqui: https://www.nasaa.org/about-us/contact-us/contact-your-regulator/.