Preisfestsetzung, Bid Rigging und Marktzuteilungsschemata

Preisfestsetzung, Bid Rigging und Marktzuteilungsschemata:
Was sie sind und wonach sie suchen müssen

Ein Kartellprimer

Dieser Primer beschreibt kurz die häufigsten Kartellverstöße und skizziert die Bedingungen und Ereignisse, die auf wettbewerbswidrige Absprachen hindeuten.

Einführung (1)

Amerikanische Verbraucher haben das Recht, die Vorteile eines freien und offenen Wettbewerbs zu erwarten — die besten Waren und Dienstleistungen zu den niedrigsten Preisen., Öffentliche und private Organisationen verlassen sich häufig auf ein wettbewerbsorientiertes Ausschreibungsverfahren, um dieses Ziel zu erreichen. Der Wettbewerbsprozess funktioniert jedoch nur, wenn Wettbewerber die Preise ehrlich und unabhängig festlegen. Wenn Wettbewerber kollabieren, werden die Preise aufgeblasen und der Kunde betrogen. Preisfestsetzung, Bid Rigging und andere Formen der Absprachen sind illegal und unterliegen der strafrechtlichen Verfolgung durch die Kartellabteilung des US-Justizministeriums.,

In den letzten Jahren hat die Kartellabteilung erfolgreich regionale, nationale und internationale Verschwörungen verfolgt, die sich auf Bauwesen, landwirtschaftliche Produkte, Fertigung, Dienstleistungsindustrie, Konsumgüter und viele andere Sektoren unserer Wirtschaft auswirken. Viele dieser Strafverfolgungen resultierten aus Informationen, die von Mitgliedern der Öffentlichkeit aufgedeckt wurden, die die Informationen der Kartellabteilung gemeldet hatten. Gemeinsam können wir die Bemühungen zum Schutz und zur Förderung des freien und offenen Wettbewerbs auf den amerikanischen Marktplätzen fortsetzen.,

Diese Grundierung enthält einen Überblick über die Bundeskartellgesetze und die Strafen, die für ihre Verletzung verhängt werden können. Es beschreibt kurz die häufigsten Kartellverstöße und beschreibt die Bedingungen und Ereignisse, die auf wettbewerbswidrige Absprachen hinweisen, damit Sie verdächtige Aktivitäten besser identifizieren und melden können.

Federal Antitrust Enforcement

Das 1890 erlassene Sherman Act gehört zu den wichtigsten und dauerhaftesten Wirtschaftsgesetzen unseres Landes., Das Sherman Act verbietet jegliche Vereinbarung zwischen Wettbewerbern, Preise festzulegen, Gebote zu manipulieren oder andere wettbewerbswidrige Aktivitäten auszuüben. Die strafrechtliche Verfolgung von Verstößen gegen Sherman Act liegt in der Verantwortung der Kartellabteilung des US-Justizministeriums.

Die Verletzung des Sherman Act ist ein Verbrechen, das mit einer Geldstrafe von bis zu 10 Millionen US-Dollar für Unternehmen und einer Geldstrafe von bis zu 350.000 US-Dollar oder 3 Jahren Haft (oder beides) für Einzelpersonen geahndet wird, wenn die Straftat vor dem 22., Juni 2004 begangen wurde, beträgt die maximale Geldstrafe von Sherman Act 100 Millionen US-Dollar für Unternehmen und 1 Million US-Dollar für Einzelpersonen, und die maximale Haftstrafe von Sherman Act beträgt 10 Jahre. Unter bestimmten Umständen kann die maximale mögliche Geldbuße über die Sherman Act-Höchstwerte auf das Doppelte des Gewinns oder Verlusts erhöht werden. Darüber hinaus können Absprachen zwischen Wettbewerbern Verstöße gegen das Mail-oder Wire Fraud Statut, das False Statements Statut oder andere Bundesgesetze über Straftaten darstellen, die alle von der Kartellabteilung verfolgt werden.,

Zusätzlich zu einer strafrechtlichen Verurteilung kann eine Körperschaft oder Einzelperson, die wegen eines Verstoßes gegen die Sherman-Akte verurteilt wurde, angewiesen werden, den Opfern für alle Zuschläge eine Entschädigung zu zahlen. Opfer von Bid-Rigging und Preisfestsetzung Verschwörungen können auch zivile Wiederherstellung von bis zu dreimal so viel Schadenersatz erlitten suchen.

Formen der Absprachen

Die meisten strafrechtlichen Kartellverfahren beinhalten Preisfestsetzung, Bid Rigging oder Marktaufteilung oder Allokationssysteme. Jede dieser Formen von Absprachen kann strafrechtlich verfolgt werden, wenn sie zumindest teilweise innerhalb der letzten fünf Jahre aufgetreten sind., Um ein solches Verbrechen zu beweisen, müssen wir nicht nachweisen, dass die Verschwörer eine formelle schriftliche oder ausdrückliche Vereinbarung getroffen haben. Preisfestsetzung, Bid Rigging und andere kollisive Vereinbarungen können entweder durch direkte Beweise wie die Aussage eines Teilnehmers oder durch Indizien wie verdächtige Gebotsmuster, Reise-und Spesenberichte, Telefonaufzeichnungen und Geschäftstagebucheinträge festgestellt werden.

Nach dem Gesetz sind Preisfestlegungs-und Bid-Rigging-Systeme per se Verstöße gegen das Sherman Act., Dies bedeutet, dass, wenn eine solche kollusive Regelung festgestellt wurde, sie nach dem Gesetz nicht durch Argumente oder Beweise gerechtfertigt werden kann, dass beispielsweise die vereinbarten Preise angemessen waren, die Vereinbarung notwendig war, um Preissenkungen oder ruinösen Wettbewerb zu verhindern oder zu beseitigen, oder dass die Verschwörer lediglich versuchten, sicherzustellen, dass jeder einen fairen Anteil am Markt hat.

Preisfestsetzung

Preisfestsetzung ist eine Vereinbarung zwischen Wettbewerbern, den Preis, zu dem ihre Waren oder Dienstleistungen verkauft werden, zu erhöhen, zu fixieren oder anderweitig aufrechtzuerhalten., Es ist nicht notwendig, dass die Wettbewerber zustimmen, genau den gleichen Preis zu berechnen, oder dass jeder Konkurrent in einer bestimmten Branche der Verschwörung beitritt. Preisfestsetzung kann viele Formen annehmen, und jede Vereinbarung, die den Preiswettbewerb einschränkt, verstößt gegen das Gesetz. Weitere Beispiele für Preisfestsetzungsvereinbarungen sind die folgenden:

• Preisnachlässe festlegen oder einhalten.

• Halten Sie die Preise fest.

• Rabatte beseitigen oder reduzieren.

• Nehmen Sie eine Standardformel für die Berechnung der Preise an.,

• Pflegen Sie bestimmte Preisunterschiede zwischen verschiedenen Arten, Größen oder Mengen von Produkten.

• Halten Sie sich an eine Mindestgebühr oder einen Preisplan.

• Fix Kredit-Bedingungen.

• Preise nicht bekannt geben.

In vielen Fällen richten die Teilnehmer einer Verschwörung zur Preisfestsetzung auch eine Art Polizeimechanismus ein, um sicherzustellen, dass sich alle an die Vereinbarung halten.,

Bid Rigging

Bid Rigging ist die Art und Weise, wie verschwörende Wettbewerber die Preise effektiv erhöhen, wenn Käufer — oft Bundes—, Landes-oder Kommunalverwaltungen-Waren oder Dienstleistungen erwerben, indem sie konkurrierende Angebote einholen.

Im Wesentlichen stimmen die Wettbewerber im Voraus überein, wer das Gewinngebot für einen Vertrag einreicht, der durch das Ausschreibungsverfahren vermietet wird. Wie bei der Preisfestsetzung ist es nicht notwendig, dass alle Bieter an der Verschwörung teilnehmen.,

Bid Rigging hat auch viele Formen, aber Bid-Rigging Verschwörungen fallen in der Regel in eine oder mehrere der folgenden Kategorien:

Bid Suppression: In Bid Suppression Schemes, ein oder mehrere Wettbewerber, die sonst erwartet würden, zu bieten, oder die zuvor geboten haben, stimmen zu, von Bieten zu verzichten oder ein zuvor eingereichtes Gebot zurückziehen, so dass das Gebot des designierten gewinnenden Konkurrenten akzeptiert wird.,

Ergänzende Gebote: Ergänzende Gebote (auch als „Deckung“ oder „Höflichkeit“ bezeichnet) treten auf, wenn einige Wettbewerber zustimmen, Gebote abzugeben, die entweder zu hoch sind, um angenommen zu werden, oder spezielle Bedingungen enthalten, die für den Käufer nicht akzeptabel sind. Solche Gebote sollen nicht die Akzeptanz des Käufers sichern, sondern lediglich den Anschein eines echten Wettbewerbsgebots erwecken. Komplementäre Gebotsregelungen sind die am häufigsten vorkommenden Formen des Bietens, und sie betrügen die Käufer, indem sie den Anschein eines Wettbewerbs erwecken, um heimlich überhöhte Preise zu verbergen.,

Bieterrotation: Bei Bieterrotationsschemata geben alle Verschwörer Gebote ab, sind aber abwechselnd der Niedrigbieter. Die Bedingungen der Rotation können variieren; Zum Beispiel können Wettbewerber Verträge je nach Vertragsgröße abwechseln, jedem Verschwörer gleiche Beträge zuweisen oder Mengen zuweisen, die der Größe jedes Verschwörerunternehmens entsprechen. Ein striktes Gebotsrotationsmuster widersetzt sich dem Gesetz des Zufalls und legt nahe, dass Absprachen stattfinden.

Unterauftragsvergabe: Unterauftragsvergabevereinbarungen sind häufig Teil eines Angebots-Rigging-Systems., Wettbewerber, die sich bereit erklären, nicht zu bieten oder ein verlorenes Gebot abzugeben, erhalten häufig Subaufträge oder Lieferverträge im Austausch vom erfolgreichen Niedrigbieter. In einigen Systemen wird ein Niedrigbieter zustimmen, sein Angebot zugunsten des nächsten Niedrigbieters zurückzuziehen, um einen lukrativen Untervertrag zu erhalten, der den illegal erzielten höheren Preis zwischen ihnen aufteilt.

Fast alle Formen von Bieter-Rigging-Systemen haben eines gemeinsam: Eine Vereinbarung zwischen einigen oder allen Bietern, die den gewinnenden Bieter vorgibt und den Wettbewerb unter den verschwörenden Anbietern einschränkt oder eliminiert.,

Marktaufteilung

Marktaufteilung oder Zuteilungsregelungen sind Vereinbarungen, in denen Wettbewerber die Märkte untereinander aufteilen. In solchen Systemen ordnen konkurrierende Unternehmen bestimmte Kunden oder Kundentypen, Produkte oder Gebiete untereinander zu. Beispielsweise darf ein Wettbewerber an bestimmte Kunden oder Kundentypen verkaufen oder auf Verträge bieten, die von ihm verpachtet wurden. Im Gegenzug wird er oder sie nicht an Kunden verkaufen oder auf Verträge bieten, die an die anderen Wettbewerber vergeben werden., In anderen Systemen verpflichten sich Wettbewerber, nur an Kunden in bestimmten geografischen Gebieten zu verkaufen, und weigern sich, an Kunden in geografischen Gebieten, die Verschwörungsunternehmen zugeordnet sind, zu verkaufen oder absichtlich hohe Preise zu nennen.

Erkennung von Bid Rigging, Preisfestsetzung und anderen Arten von Absprachen

Bid Rigging, Preisfestsetzung und andere Absprachen können sehr schwer zu erkennen sein. Kollusive Vereinbarungen werden in der Regel im Geheimen getroffen, wobei nur die Teilnehmer Kenntnis von der Regelung haben. Der Verdacht kann jedoch durch ungewöhnliche Gebote oder Preismuster oder durch etwas, das ein Verkäufer sagt oder tut, geweckt werden.,

Gebot oder Preis Muster

Bestimmte muster von gebot oder preis verhalten scheinen im widerspruch zu einem wettbewerbsfähigen markt und deuten auf die möglichkeit der absprachen:

Gebote

• Das gleiche unternehmen gewinnt immer eine bestimmte beschaffung. Dies kann misstrauischer sein, wenn ein oder mehrere Unternehmen ständig erfolglose Gebote abgeben.

• Die gleichen Lieferanten geben Gebote ab und jedes Unternehmen scheint sich als erfolgreicher Bieter zu erweisen.

• Einige Gebote sind viel höher als veröffentlichte Preislisten, frühere Gebote derselben Firmen oder technische Kostenschätzungen.,

• Weniger als die normale Anzahl von Wettbewerbern Gebote abzugeben.

• Ein Unternehmen scheint bei einigen Angeboten deutlich höhere Angebote abzugeben als bei anderen Angeboten, ohne dass es offensichtliche Kostenunterschiede gibt, die die Diskrepanz erklären.

• Die Gebotspreise fallen immer dann, wenn ein neuer oder seltener Bieter ein Gebot abgibt.

• Ein erfolgreicher Bieter liefert Arbeiten an Wettbewerber weiter, die erfolglose Angebote für dasselbe Projekt abgegeben haben.

• Ein Unternehmen zieht sein erfolgreiches Gebot zurück und wird anschließend von dem neuen Siegerunternehmen Unterauftragnehmer.,

Preise

• Identische Preise können auf eine Verschwörung zur Preisfestsetzung hindeuten, insbesondere wenn:

• Preise bleiben über einen längeren Zeitraum identisch.

• Zuvor waren die Preise unterschiedlich.

• Preiserhöhungen scheinen nicht durch höhere Kosten gestützt zu werden.

• Rabatte werden eliminiert, insbesondere auf einem Markt, auf dem Rabatte historisch gegeben wurden.

• Anbieter berechnen lokalen Kunden höhere Preise als entfernten Kunden. Dies kann darauf hindeuten, lokale Preise festgelegt sind.,

Verdächtige Aussagen oder Verhaltensweisen

Während Anbieter, die zusammenarbeiten, versuchen, ihre Arrangements geheim zu halten, können gelegentliche Ausrutscher oder Nachlässigkeit ein Tipp für Absprachen sein. Darüber hinaus deuten bestimmte Verhaltensmuster oder Aussagen von Bietern oder ihren Mitarbeitern auf die Möglichkeit von Absprachen hin., Seien Sie wachsam für die folgenden Situationen, von denen jede eine erfolgreiche strafrechtliche Verfolgung ausgelöst hat:

• Die von verschiedenen Anbietern eingereichten Vorschläge oder Gebotsformulare enthalten Unregelmäßigkeiten (wie identische Berechnungen oder Rechtschreibfehler) oder ähnliche Handschriften, Schriften oder Schreibwaren. Dies kann darauf hindeuten, dass der angegebene Niedrigbieter möglicherweise das Gebot des verlorenen Anbieters teilweise oder vollständig vorbereitet hat.

• Angebots – oder Preisdokumente enthalten Leerzeichen oder andere physische Änderungen, die auf Preisänderungen in letzter Minute hinweisen.,

• Ein Unternehmen fordert ein Gebotspaket für sich und einen Wettbewerber an oder gibt sowohl sein als auch das Angebot eines anderen ab.

• Ein Unternehmen gibt ein Gebot ab, wenn es nicht in der Lage ist, den Auftrag erfolgreich auszuführen (wahrscheinlich ein ergänzendes Gebot).

• Ein Unternehmen bringt mehrere Gebote zu einer Gebotseröffnung und gibt sein Gebot erst ab, nachdem festgestellt wurde (oder versucht wurde), wer noch bietet.

• Ein Bieter oder Verkäufer macht:

• Jeden Verweis auf branchenweite oder assoziative Preispläne.,

• Jede Aussage, die auf eine (nicht öffentliche) Kenntnis der Preisgestaltung der Wettbewerber hinweist.

• Aussagen dazu, dass ein bestimmter Kunde oder Vertrag einem bestimmten Verkäufer „gehört“.

• Aussagen, dass ein Gebot ein „höfliches“, „ergänzendes“, „Token“ oder „deckendes“ Gebot war.

• Jede Aussage, die darauf hinweist, dass Anbieter Preise untereinander besprochen haben oder sich über Preise verständigt haben.,

Vorsicht bei Indikatoren für Absprachen

Während diese Indikatoren Verdacht auf Absprachen wecken können, sind sie kein Beweis für Absprachen. Beispielsweise können Gebote, die weit über der Schätzung liegen, auf Absprachen oder einfach auf eine falsche Schätzung hindeuten. Außerdem kann ein Bieter rechtmäßig ein absichtlich hohes Gebot abgeben, von dem er glaubt, dass es aus eigenen geschäftlichen Gründen nicht erfolgreich sein wird, z. B. weil er zu beschäftigt ist, um die Arbeit zu erledigen, aber auf der Liste der Bieter bleiben möchte., Nur wenn ein Unternehmen aufgrund einer Vereinbarung mit einem Wettbewerber ein absichtlich hohes Gebot abgibt, besteht ein Kartellverstoß. Indikatoren für Absprachen erfordern daher lediglich weitere Untersuchungen, um festzustellen, ob Absprachen bestehen oder ob eine unschuldige Erklärung für die fraglichen Ereignisse vorliegt.

Bedingungen Günstig für Absprachen

Während Absprachen in fast jeder Branche auftreten können,ist es in einigen Branchen wahrscheinlicher als in anderen. Ein Indikator für Absprachen kann aussagekräftiger sein, wenn die Bedingungen der Branche für Absprachen bereits günstig sind.,

• Kollusionen treten eher auf, wenn es nur wenige Verkäufer gibt. Je weniger Verkäufer es gibt, desto einfacher ist es für sie, sich zu treffen und Preise, Gebote, Kunden oder Territorien zu vereinbaren. Absprachen können auch auftreten, wenn die Anzahl der Unternehmen ziemlich groß ist, aber es gibt eine kleine Gruppe von großen Verkäufern und der Rest sind „Randverkäufer“, die nur einen kleinen Bruchteil des Marktes kontrollieren.,

• Die Wahrscheinlichkeit von Absprachen steigt, wenn andere Produkte nicht einfach durch das betreffende Produkt ersetzt werden können oder wenn restriktive Spezifikationen für das zu beschaffende Produkt vorliegen.

• Je standardisierter ein Produkt ist, desto leichter ist es für konkurrierende Unternehmen, sich auf eine gemeinsame Preisstruktur zu einigen. Es ist viel schwieriger, sich auf andere Formen des Wettbewerbs wie Design, Funktionen, Qualität oder Service zu einigen.,

• Wiederholte Einkäufe können die Wahrscheinlichkeit von Absprachen erhöhen, da die Anbieter mit anderen Bietern vertraut werden können und zukünftige Verträge die Möglichkeit bieten, dass Wettbewerber die Arbeit teilen.

• Absprachen sind wahrscheinlicher, wenn sich die Wettbewerber durch soziale Verbindungen, Handelsverbände, legitime Geschäftskontakte oder die Verlagerung von Arbeitsplätzen von einem Unternehmen in ein anderes gut kennen.

• Bieter, die sich im selben Gebäude oder in derselben Stadt versammeln, um ihre Gebote abzugeben, haben eine einfache Möglichkeit für Last-Minute-Kommunikation.,

Was Sie tun können

Kartellverstöße sind schwere Verbrechen, die ein Unternehmen Hunderte Millionen Dollar Geldstrafe kosten und eine Führungskraft für bis zu zehn Jahre ins Gefängnis schicken können. Diese Verschwörungen sind von Natur aus geheim und schwer zu erkennen. Die Kartellabteilung braucht Ihre Hilfe, um sie aufzudecken und uns darauf aufmerksam zu machen.

Wenn Sie der Meinung sind, dass Sie einen möglichen Verstoß haben oder einfach nur mehr Informationen darüber wünschen, was wir tun, wenden Sie sich an das Citizen Complaint Center der Kartellabteilung:

E-Mail: antitrust.Beschwerden@usdoj.,gov ‚

Telefon: 1-888-647-3258 (gebührenfrei in den USA und Kanada) oder 1-202-307-2040

Adresse:

Citizen Complaint Center
Antitrust Division, US Dept. Justiz
950 Pennsylvania Ave. NW, Suite 3322
Washington, DC 20530

FUßNOTEN

1. Dieser Primer bietet nur interne Abteilung der Justiz Beratung. Es ist nicht beabsichtigt,, nicht, und kann nicht darauf angewiesen werden, irgendwelche Rechte zu schaffen, materiell oder verfahrenstechnisch, gesetzlich durchsetzbar durch jede Partei in irgendeiner Angelegenheit zivil-oder strafrechtlich., Hiermit werden keine Beschränkungen für ansonsten rechtmäßige ermittlungs-und prozessrechtliche Vorrechte des Justizministeriums auferlegt.