ÜBER EFD
NASAAS elektronische Einreichung Depository (EFD) ist ein Online-System, das den Prozess der Einreichung von Mitteilungen modernisiert und rationalisiert hat, indem es Emittenten erlaubt, staatliche Wertpapieraufsichtsbehörden Notice-Einreichungen für Regulation D, Regel 506 Angebote und Form NF-UIT für Investmentfonds einzureichen.
Das EFD-System ist montags bis freitags von 6:00 bis 23:00 Uhr Eastern Time Zone (außer Bundesfeiertagen) verfügbar.,
Für den Fall, dass Hilfe benötigt wird, steht ein Helpdesk von 9 bis 18 Uhr EST an regulären Nicht-Feiertags-Wochentagen zur Verfügung, erreichbar unter [email protected] oder 601-453-1979.
Zusätzlich zu den von den staatlichen Regulierungsbehörden geforderten Anmeldegebühren wird eine Systemnutzungsgebühr in Höhe von 160 USD für die Verwendung von EFD erhoben. Diese Gebühr wird einmalig auf jede einzelne Anmeldung erhoben, die Sie bei EFD vornehmen. Wenn Sie beispielsweise ein neues Formular D mit EFD einreichen, wird Ihnen die Systembenutzungsgebühr in Höhe von 160 USD berechnet. Wenn Sie diese Anmeldung dann ändern oder erneuern müssen, werden Ihnen keine zusätzlichen Gebühren berechnet., Staatliche Regulierungsbehörden werden nicht belastet, EFD zu verwenden. Ab dem 1. Januar 2020 wurde diese Gebühr um 5 USD auf 160 USD angehoben.
Das von der NASAA entwickelte EFD-System wurde 2014 eingeführt und wurde ursprünglich verwendet, um die Einreichung des Formblatts D für Regulierungs-und Regel 506-Angebote bei staatlichen Wertpapierregulierungsbehörden zu erleichtern und damit verbundene Gebühren zu entrichten. Die Emittenten sind in der Lage, den Fortschritt der Überprüfung des Angebots durch die Staaten zu überwachen, um auf etwaige Mängel zu reagieren., EFD ermöglicht es den Einreichern derzeit auch, das Formular NF für UIT-Angebote (Unit Investment Trust) sowie das Formular D für die Angebote von Regulation D, Rule 506, einzureichen und damit verbundene Gebühren an staatliche Wertpapierregulierungsbehörden zu zahlen. EFD bietet auch eine öffentlich zugängliche Website, auf der Mitglieder der Öffentlichkeit kostenlos Form-D-Einreichungen bei staatlichen Wertpapieraufsichtsbehörden durchsuchen und anzeigen können.
Das Formular NF ist ein staatsspezifisches Anmeldedokument, das bestimmte Informationen zu einem UIT-oder Investmentfondsangebot enthält, das in einer bestimmten Gerichtsbarkeit durchgeführt wird.,
Regel 506 der Verordnung D ist ein „sicherer Hafen“ für die Befreiung von Privatangeboten gemäß Abschnitt 4(a)(2) des Wertpapiergesetzes. Emittenten, die sich auf die Ausnahme von Regel 506 verlassen, müssen ihr Wertpapierangebot nicht bei der SEC oder den staatlichen Wertpapieraufsichtsbehörden registrieren, sondern müssen das sogenannte „Formular D“ bei der SEC und den staatlichen Wertpapieraufsichtsbehörden einreichen, nachdem sie ihre Wertpapiere zum ersten Mal verkauft haben. Das Formblatt D enthält nur begrenzte Informationen über die angebotenen Wertpapiere und den Emittenten, der diese Wertpapiere anbietet. Die Positionen 1 bis 5 des Formulars enthalten grundlegende Informationen über den Emittenten., Die Positionen 6 bis 16 enthalten begrenzte Informationen über die angebotenen Wertpapiere, einschließlich der Dauer des Angebots und der Art der angebotenen Sicherheit. Weitere Informationen zu Regel D und Regel 506 finden Sie auf der Website der SEC: http://www.sec.gov/answers/rule506.htm.
Es ist wichtig zu beachten, dass nur weil ein Unternehmen sein Formular NF bei einem Staat oder einem Formular D bei der SEC und bei der staatlichen Wertpapieraufsichtsbehörde eingereicht hat, dies nicht bedeutet, dass die SEC oder eine staatliche Wertpapieraufsichtsbehörde die Wertpapiere genehmigt oder ein Urteil über die Solidität der Wertpapiere als Anlage gefällt hat., Wenn Sie Fragen zu einem bestimmten Angebot haben, sollten Sie sich an die Wertpapieraufsichtsbehörde in Ihrem Bundesstaat wenden. Kontaktinformationen finden Sie hier: https://www.nasaa.org/about-us/contact-us/contact-your-regulator/.