Prisfastställelse, Anbudsriggning och Marknadsfördelningssystem

Prisfästning, Anbudsriggning och Marknadsfördelningssystem:
vad de är och vad de ska leta efter

en Antitrustprimer

denna primer beskriver kortfattat de vanligaste antitrustöverträdelserna och beskriver de villkor och händelser som indikerar konkurrensbegränsande samverkan.

introduktion(1)

amerikanska konsumenter har rätt att förvänta sig fördelarna med fri och öppen konkurrens — de bästa varorna och tjänsterna till lägsta priser., Offentliga och privata organisationer förlitar sig ofta på ett konkurrensutsatt anbudsförfarande för att uppnå detta. Konkurrensprocessen fungerar dock bara när konkurrenterna sätter priser ärligt och självständigt. När konkurrenter kolliderar, priserna är uppblåsta och kunden luras. Prisfastställelse, anbudsriggning och andra former av samverkan är olagliga och är föremål för åtal av Antitrustdivisionen vid Förenta staternas justitiedepartement.,

under de senaste åren har Antitrustdivisionen framgångsrikt åtalat regionala, nationella och internationella konspirationer som påverkar Bygg -, jordbruksprodukter, tillverkning, serviceindustrier, konsumentprodukter och många andra sektorer i vår ekonomi. Många av dessa åtal berodde på information som avslöjats av allmänheten som rapporterade informationen till Antitrustdivisionen. Tillsammans kan vi fortsätta arbetet med att skydda och främja fri och öppen konkurrens på Amerikas marknadsplatser.,

denna primer innehåller en översikt över de federala antitrustlagarna och de påföljder som kan åläggas för deras överträdelse. Den beskriver kortfattat de vanligaste antitrustöverträdelserna och beskriver de villkor och händelser som indikerar konkurrensbegränsande samverkan så att du bättre kan identifiera och rapportera misstänkt aktivitet.

Federal Antitrust Enforcement

antagen 1890 är Sherman Act bland vårt lands viktigaste och bestående delar av ekonomisk lagstiftning., Sherman lagen förbjuder alla avtal mellan konkurrenter att fastställa priser, rigg bud, eller delta i andra konkurrensbegränsande verksamhet. Brott mot Sherman Act brott är ansvaret för Antitrust Division av Förenta staternas Department of Justice.

brott mot Sherman Act är ett brott som bestraffas med böter på upp till $10 miljoner för företag och böter på upp till $350.000 eller 3 års fängelse (eller båda) för individer, om brottet begicks före 22 juni 2004., Om brottet begicks på eller efter 22 juni 2004 är den maximala Sherman Act fine $ 100 miljoner för företag och $ 1 miljoner för individer, och den maximala Sherman Act fängelsestraff är 10 år. Under vissa omständigheter kan den maximala potentiella böterna höjas över Sherman Act maximums till dubbelt så stor vinst eller förlust som är inblandad. Dessutom kan samverkan mellan konkurrenter utgöra brott mot post eller tråd bedrägeri stadga, falska uttalanden stadga, eller andra federala brott stadgar, som alla Antitrust Division åtal.,

förutom att ta emot en straffrättslig dom kan ett företag eller en person som dömts för en Sherman Act-överträdelse beordras att göra restitution till offren för alla överkostnader. Offer för anbudsspridning och prisöverenskommelser kan också söka civil återhämtning på upp till tre gånger så mycket skada som lidit.

former av samverkan

de flesta brottmål mot antitrustreglerna innebär prisfästning, anbudsriggning eller marknadsavdelning eller allokeringssystem. Var och en av dessa former av samverkan kan åtalas kriminellt om de inträffade, åtminstone delvis, under de senaste fem åren., Att bevisa ett sådant brott kräver inte att vi visar att konspiratorerna ingått ett formellt skriftligt eller uttryckligt avtal. Prisfastställelse, budriggning och andra samverkande avtal kan fastställas antingen genom direkta bevis, såsom vittnesmål från en deltagare, eller av indicier, såsom misstänkta budmönster, resor och kostnadsrapporter, telefonregister och affärsdagboksposter.

enligt lagen är prisfastställelse och budriggningssystem i sig överträdelser av Sherman-lagen., Detta innebär att om ett sådant system för samverkan har fastställts, kan det inte motiveras enligt lagen genom argument eller bevis på att till exempel de överenskomna priserna var rimliga, avtalet var nödvändigt för att förhindra eller eliminera prissänkning eller förödande konkurrens, eller konspiratörerna försökte bara se till att var och en fick en skälig andel av marknaden.

Prisfästning

prisfästning är ett avtal mellan konkurrenter om att höja, fixa eller på annat sätt behålla det pris till vilket deras varor eller tjänster säljs., Det är inte nödvändigt att konkurrenterna är överens om att ta ut exakt samma pris, eller att varje konkurrent i en viss bransch går med i konspirationen. Prisfastställelse kan ta många former, och alla avtal som begränsar priskonkurrensen bryter mot lagen. Andra exempel på prisfastställningsavtal är följande:

  • upprätta eller följa prisrabatter.

  • Håll priserna fast.

  • eliminera eller minska rabatter.

  • anta en standardformel för beräkningspriser.,

  • upprätthålla vissa prisskillnader mellan olika typer, storlekar eller kvantiteter av produkter.

  • följ ett minimiavgift eller prisschema.

  • fixa kreditvillkor.

  • annonsera inte priser.

i många fall etablerar deltagare i en prisfäst konspiration också någon typ av polismekanism för att se till att alla följer avtalet.,

Budriggning

budriggning är det sätt som konspirerande konkurrenter effektivt höjer priserna där köpare — ofta federala, statliga eller lokala myndigheter — förvärvar varor eller tjänster genom att begära konkurrerande bud.

i huvudsak är konkurrenter överens i förväg som kommer att lämna det vinnande budet på ett kontrakt som släpps genom den konkurrensutsatta anbudsförfarandet. Som med prisfixering är det inte nödvändigt att alla anbudsgivare deltar i konspirationen.,

budriggning sker också i många former, men konspirationer med budriggning faller vanligtvis i en eller flera av följande kategorier:

Budundertryckning: i system för budundertryckning samtycker en eller flera konkurrenter som annars förväntas lägga bud, eller som tidigare har lagt bud, till att avstå från att lägga bud eller dra tillbaka ett tidigare inlämnat bud så att den utsedda vinnande konkurrentens bud kommer att accepteras.,

kompletterande budgivning: kompletterande budgivning (även känd som ”cover” eller ”courtesy” budgivning) inträffar när vissa konkurrenter är överens om att lämna anbud som antingen är för höga för att accepteras eller innehåller särskilda villkor som inte kommer att vara acceptabla för köparen. Sådana anbud är inte avsedda att säkra köparens acceptans, utan är endast utformade för att ge intryck av äkta konkurrensutsatt budgivning. Kompletterande budgivningssystem är de vanligaste formerna av anbudsriggning, och de lurar köpare genom att skapa konkurrens för att dölja hemligt uppblåsta priser.,

bid Rotation: i bid rotation schemes, alla konspiratorer skicka bud men turas om att vara låg budgivare. Villkoren för rotationen kan variera; till exempel kan konkurrenter turas om kontrakt beroende på kontraktets storlek, fördela lika stora belopp till varje konspiratör eller fördela volymer som motsvarar storleken på varje konspiratörsföretag. Ett strikt bidrotationsmönster trotsar lagen om chans och föreslår att samverkan äger rum.

underentreprenad: underentreprenad ingår ofta i ett anbudsförfarande., Konkurrenter som går med på att inte lägga bud eller lämna in ett förlorande bud får ofta underleverantörer eller varukontrakt i utbyte mot den framgångsrika lågbuden. I vissa system, en låg budgivare kommer överens om att dra tillbaka sitt bud till förmån för nästa låg budgivare i utbyte mot en lukrativ underentreprenad som delar den olagligt erhållna högre priset mellan dem.

nästan alla former av riggsystem har en sak gemensamt: ett avtal mellan vissa eller alla anbudsgivare som förutbestämmer den vinnande budgivaren och begränsar eller eliminerar konkurrensen mellan de konspirerande leverantörerna.,

marknadsavdelning

marknadsavdelning eller tilldelningssystem är avtal där konkurrenter delar upp marknaderna sinsemellan. I sådana system fördelar konkurrerande företag specifika kunder eller typer av kunder, produkter eller territorier sinsemellan. Till exempel får en konkurrent sälja till, eller bjuda på kontrakt som lämnas av, vissa kunder eller typer av kunder. I gengäld kommer han eller hon inte att sälja till, eller bjuda på kontrakt som lämnas av, kunder som tilldelats de andra konkurrenterna., I andra system är konkurrenter överens om att sälja endast till kunder i vissa geografiska områden och vägra att sälja till eller citera avsiktligt höga priser till kunder i geografiska områden som tilldelats konspiratörsföretag.

det kan vara mycket svårt att upptäcka Budriggning, Prisfästning och andra typer av samverkan

Budriggning, prisfästning och annan samverkan. Kollektivavtal uppnås vanligtvis i hemlighet, med endast deltagarna som har kunskap om systemet. Misstankar kan dock väckas av ovanliga budgivning eller prissättning mönster eller något en leverantör säger eller gör.,

bud-eller prismönster

vissa mönster för budgivning eller prissättning verkar stå i strid med en konkurrensutsatt marknad och föreslår möjligheten till samverkan:

bud

  • samma företag vinner alltid en viss upphandling. Detta kan vara mer misstänksamt om ett eller flera företag kontinuerligt lämnar in misslyckade bud.

  • samma leverantörer skickar bud och varje företag verkar ta en tur att vara den framgångsrika budgivaren.

  • vissa bud är mycket högre än publicerade prislistor, tidigare bud från samma företag eller uppskattningar av tekniska kostnader.,

  • Färre än det normala antalet konkurrenter lämnar anbud.

  • ett företag verkar bjuda betydligt högre på vissa bud än på andra bud, utan uppenbara kostnadsskillnader för att ta hänsyn till skillnaden.

  • budpriserna sjunker när en ny eller sällsynt budgivare lämnar ett bud.

  • en framgångsrik budgivare lägger ut arbete till konkurrenter som lämnat misslyckade bud på samma projekt.

  • ett företag drar tillbaka sitt framgångsrika bud och därefter läggs ut på entreprenad av den nya vinnande entreprenören.,

priser

  • identiska priser kan indikera en prisfäst konspiration, särskilt när:

  • priserna förblir identiska under långa tidsperioder.

  • tidigare priser var olika.

  • prishöjningar verkar inte stödjas av ökade kostnader.

  • rabatter elimineras, särskilt på en marknad där rabatter historiskt gavs.

  • leverantörer tar ut högre priser till lokala kunder än till avlägsna kunder. Detta kan indikera att lokala priser är fasta.,

misstänkta uttalanden eller beteende

medan leverantörer som samarbetar försöker hålla sina arrangemang hemliga, kan tillfälliga slipsar eller slarv vara ett tips för samverkan. Dessutom föreslår vissa beteendemönster eller uttalanden av anbudsgivare eller deras anställda möjligheten till samverkan., Var uppmärksam på följande situationer, som var och en har utlöst ett framgångsrikt straffrättsligt antitruståtal:

  • de förslag eller budformulär som lämnats in av olika leverantörer innehåller oegentligheter (t.ex. identiska beräkningar eller stavfel) eller liknande handstil, typsnitt eller brevpapper. Detta kan tyda på att den utsedda låg budgivare kan ha förberett några eller alla förlorande leverantörens Bud.

  • bud-eller prisdokument innehåller White-outs eller andra fysiska förändringar som indikerar prisändringar i sista minuten.,

  • ett företag begär ett budpaket för sig själv och en konkurrent eller lämnar både sina och andras Bud.

  • ett företag lämnar ett bud när det är oförmöget att framgångsrikt utföra kontraktet (sannolikt ett kompletterande Bud).

  • ett företag ger flera bud till en budöppning och lämnar sitt bud först efter att ha bestämt (eller försökt bestämma) vem som annars bjuder.

  • en budgivare eller säljare gör:

  • alla hänvisningar till branschövergripande eller sammanslutningsprisscheman.,

  • ett uttalande som anger förhandskunskap (icke-offentlig) om konkurrenternas prissättning.

  • uttalanden som innebär att en viss kund eller kontrakt ”tillhör” till en viss leverantör.

  • uttalanden om att ett bud var ett ”artighet”, ”komplementärt”, ”token” eller ”cover” – Bud.

  • varje uttalande som indikerar att leverantörer har diskuterat priser sinsemellan eller har nått en förståelse om priser.,

en försiktighet om indikatorer för samverkan

medan dessa indikatorer kan väcka misstanke om samverkan, är de inte bevis på samverkan. Till exempel kan bud som kommer långt över uppskattningen indikera samverkan eller helt enkelt en felaktig uppskattning. Dessutom kan en budgivare lagligen lämna in ett avsiktligt högt bud som den inte tror kommer att lyckas av sina egna oberoende affärsmässiga skäl, såsom att vara alltför upptagen för att hantera arbetet men vill stanna på anbudsgivarnas lista., Först när ett företag lägger fram ett avsiktligt högt bud på grund av ett avtal med en konkurrent finns det en antitrustöverträdelse. Således kräver indikatorer för samverkan endast ytterligare undersökning för att avgöra om samverkan existerar eller om det finns en oskyldig förklaring till händelserna i fråga.

villkor som är gynnsamma för samverkan

medan samverkan kan förekomma i nästan vilken bransch som helst, är det mer sannolikt att inträffa i vissa branscher än i andra. En indikator på samverkan kan vara mer meningsfull när industriförhållandena redan är gynnsamma för samverkan.,

  • samverkan är mer sannolikt att uppstå om det finns få säljare. Ju färre säljare, desto lättare är det för dem att träffas och komma överens om priser, Bud, kunder eller territorier. Samverkan kan också uppstå när antalet företag är ganska stort, men det finns en liten grupp stora säljare och resten är ”Frans” säljare som bara kontrollerar en liten del av marknaden.,

  • sannolikheten för maskopi ökar om andra produkter inte lätt kan ersättas med produkten i fråga eller om det finns restriktiva specifikationer för den produkt som upphandlas.

  • ju mer standardiserad en produkt är, desto lättare är det för konkurrerande företag att nå en överenskommelse om en gemensam prisstruktur. Det är mycket svårare att komma överens om andra former av konkurrens, såsom design, funktioner, kvalitet eller service.,

  • repetitiva inköp kan öka risken för samverkan, eftersom leverantörerna kan bli bekanta med andra anbudsgivare och framtida kontrakt ger konkurrenterna möjlighet att dela arbetet.

  • samverkan är mer sannolikt om konkurrenterna känner varandra väl genom sociala förbindelser, branschorganisationer, legitima affärskontakter eller flyttar anställning från ett företag till ett annat.

  • budgivare som samlas i samma byggnad eller stad för att lämna in sina bud har en enkel möjlighet för kommunikation i sista minuten.,

vad du kan göra

antitrustbrott är allvarliga brott som kan kosta ett företag hundratals miljoner dollar i böter och kan skicka en verkställande till fängelse i upp till tio år. Dessa konspirationer är av sin natur hemliga och svåra att upptäcka. Antitrustdivisionen behöver din hjälp för att avslöja dem och uppmärksamma dem.

om du tror att du har en eventuell överträdelse eller bara vill ha mer information om vad vi gör, kontakta Antitrustavdelningens Medborgarklagomålscenter:

E-post: antitrust.klagomål@usdoj.,gov

telefon: 1-888-647-3258 (avgiftsfritt i USA och Kanada) eller 1-202-307-2040

adress:

Citizen Complaint Center
Antitrust Division, US Dept. Rättsliga
950 Pennsylvania Ave. Nw, Svit 3322
Washington, DC 20530

fotnoter

1. Denna Primer ger endast interna justitiedepartementet vägledning. Den är inte avsedd att, inte och får inte åberopas för att skapa några rättigheter, materiella eller processuella, verkställbara enligt lag av någon part i något civilrättsligt eller straffrättsligt ärende., Inga begränsningar ställs härmed på något annat lagligt utrednings-och rättstvistbefogenheter för justitiedepartementet.

Leave a Comment