OM EFD
NASAA ’ s Elektronisk Arkivering Depåbevis (EFD) är ett online-system som har moderniserat och effektiviserat processen av varsel arkivering genom att låta emittenter för att lämna in statliga tillsynsmyndigheter märker anmälningar för Förordning D, Artikel 506 erbjudanden och Form NF-UIT för enheten investment trusts.
EFD – systemet är tillgängligt från 6:00 am – 11:00 pm Eastern time Zone, måndag-fredag (utom federala helgdagar).,
i händelse av att hjälp behövs kommer en helpdesk att vara tillgänglig från 09: 00 till 18: 00 EST på vanliga icke-semester vardagar, nås på [email protected] eller 601-453-1979.
förutom de registreringsavgifter som krävs av de statliga tillsynsmyndigheterna finns det en $160-systemanvändningsavgift för att använda EFD. Denna avgift kommer att tillämpas en gång på varje enskild arkivering som du gör med EFD. Till exempel, när du lämnar in ett nytt formulär D med EFD, kommer du att debiteras $160 systemanvändningsavgiften. Om du sedan behöver ändra eller förnya den ansökan, kommer du inte att debiteras några extra avgifter., Statliga tillsynsmyndigheter kommer inte att debiteras för att använda EFD. Från och med 1 januari 2020 höjdes denna avgift med $5 till $160.
utvecklad av NASAA lanserades EFD-systemet 2014 och användes ursprungligen för att underlätta inlämning av formulär D för Regel D, regel 506 erbjudanden med statliga värdepapperstillsynsmyndigheter och för att betala relaterade avgifter. Emittenter kan övervaka utvecklingen av staternas översyn av erbjudandet för att svara på eventuella brister som kan uppstå., EFD tillåter för närvarande filers också att lämna in formulär NF för Unit Investment Trust (UIT) erbjudanden samt formulär D för förordning D, regel 506 erbjudanden och betala relaterade avgifter till statliga värdepapperstillsynsmyndigheter. EFD tillhandahåller också en offentlig webbplats som gör det möjligt för allmänheten att söka och se, kostnadsfritt, formulär d-anmälningar som görs med statliga värdepapperstillsynsmyndigheter.
formuläret NF är ett statligt specifikt meddelande arkiveringsdokument som ger viss information relaterad till en uit eller fond erbjudande som genomförs inom en viss jurisdiktion.,
regel 506 i regel D är en ”säker hamn” för undantag för privat erbjudande enligt Avsnitt 4(a)(2) i värdepapperslagen. Emittenter som förlitar sig på Regel 506-undantaget behöver inte registrera sitt erbjudande av värdepapper hos SEC eller statliga värdepapperstillsynsmyndigheter, men de måste lämna in vad som kallas ”Form D” hos SEC och statliga värdepapperstillsynsmyndigheter efter att de först säljer sina värdepapper. Formuläret D innehåller begränsad information om de värdepapper som erbjuds och emittenten som erbjuder dessa värdepapper. Posterna 1-5 i formuläret innehåller grundläggande information om emittenten., Posterna 6 till 16 omfattar begränsad information om de värdepapper som erbjuds, inklusive erbjudandets varaktighet och vilken typ av värdepapper som erbjuds. Läs mer om Regel D och regel 506 på SEC: s webbplats: http://www.sec.gov/answers/rule506.htm.
det är viktigt att notera att bara för att ett företag har lämnat in sin blankett NF med en stat eller en blankett D med SEC och med den statliga värdepappersregulatorn betyder det inte att SEC eller någon statlig värdepappersregulator har godkänt värdepapperen eller godkänt någon dom om värdepapperens sundhet som en investering., Om du har frågor om ett visst erbjudande bör du kontakta värdepappersregulatorn i ditt tillstånd. Kontaktuppgifter finns här: https://www.nasaa.org/about-us/contact-us/contact-your-regulator/.