Systemy ustalania cen, fałszowania ofert i alokacji rynku

systemy ustalania cen, fałszowania ofert i alokacji rynku:
czym są i czego szukać

Elementarz Antymonopolowy

elementarz ten krótko opisuje najczęstsze naruszenia antymonopolowe i przedstawia te warunki i zdarzenia, które wskazują na antykonkurencyjne zmowy.

Wprowadzenie(1)

amerykańscy konsumenci mają prawo oczekiwać korzyści płynących z wolnej i otwartej konkurencji — najlepszych towarów i usług po najniższych cenach., Organizacje publiczne i prywatne często polegają na konkurencyjnym procesie przetargowym, aby osiągnąć ten cel. Proces konkurencji działa jednak tylko wtedy, gdy konkurenci ustalają ceny uczciwie i niezależnie. Kiedy konkurenci zmawiają się, ceny są zawyżone, a klient jest oszukiwany. Ustalanie cen, fałszowanie ofert i inne formy zmowy są nielegalne i podlegają ściganiu karnemu przez Wydział Antymonopolowy Departamentu Sprawiedliwości Stanów Zjednoczonych.,

W ostatnich latach Dział Antymonopolowy z powodzeniem ścigał regionalne, krajowe i międzynarodowe spiski dotyczące budownictwa, produktów rolnych, przemysłu wytwórczego, usługowego, produktów konsumpcyjnych i wielu innych sektorów naszej gospodarki. Wiele z tych oskarżeń wynikało z informacji ujawnionych przez członków społeczeństwa, którzy przekazali informacje do Wydziału antymonopolowego. Współpracując, możemy kontynuować wysiłki na rzecz ochrony i promowania wolnej i otwartej konkurencji na rynkach Ameryki.,

ten podkład zawiera przegląd federalnych przepisów antymonopolowych i kar, które mogą być nakładane za ich naruszenie. Krótko opisuje najczęstsze naruszenia przepisów antymonopolowych oraz przedstawia warunki i zdarzenia, które wskazują na antykonkurencyjne zmowy, aby lepiej identyfikować i zgłaszać podejrzane działania.

Federalne egzekwowanie prawa antymonopolowego

uchwalona w 1890 roku ustawa Sherman Act jest jednym z najważniejszych i trwałych aktów prawnych gospodarczych w naszym kraju., Ustawa Sherman zabrania wszelkich porozumień między konkurentami w celu ustalenia cen, rig ofert lub angażowania się w inną działalność antykonkurencyjną. Postępowanie karne w sprawie naruszenia przepisów ustawy Sherman należy do kompetencji Wydziału antymonopolowego Departamentu Sprawiedliwości Stanów Zjednoczonych.

naruszenie ustawy Sherman jest przestępstwem zagrożone grzywną w wysokości do 10 milionów dolarów dla korporacji i grzywną w wysokości do 350 000 dolarów lub 3 lata pozbawienia wolności (lub obu) dla osób fizycznych, jeśli przestępstwo zostało popełnione przed 22 czerwca 2004., Jeśli przestępstwo zostało popełnione w dniu lub po 22 czerwca 2004 r., maksymalna kara Sherman Act wynosi $100 milionów dla korporacji i $ 1 milion dla osób fizycznych, a maksymalna kara Sherman Act wynosi 10 lat. W pewnych okolicznościach maksymalna potencjalna grzywna może zostać zwiększona powyżej maksimum ustawy Shermana do dwukrotności związanego z tym zysku lub straty. Ponadto zmowa między konkurentami może stanowić naruszenie ustawy o oszustwach związanych z pocztą lub drutem, ustawy o fałszywych oświadczeniach lub innych ustaw o przestępstwach federalnych, które Wydział Antymonopolowy prowadzi.,

poza otrzymaniem wyroku karnego, korporacja lub osoba skazana za naruszenie prawa może być zobowiązana do zwrotu poszkodowanym wszelkich nadpłat. Ofiary fałszowania ofert i ustalania cen mogą również ubiegać się o cywilne odzyskanie do trzykrotności wysokości poniesionych szkód.

formy zmowy

Większość karnych postępowań antymonopolowych obejmuje ustalanie cen, fałszowanie ofert, podział rynku lub systemy alokacji. Każda z tych form zmowy może być ścigana karnie, jeśli doszło do niej, przynajmniej częściowo, w ciągu ostatnich pięciu lat., Udowodnienie takiej zbrodni nie wymaga od nas wykazania, że spiskowcy zawarli formalną pisemną lub wyraźną umowę. Ustalanie cen, fałszowanie ofert i inne zmowy mogą być ustalone na podstawie bezpośrednich dowodów, takich jak zeznanie uczestnika, lub na podstawie dowodów poszlakowych, takich jak podejrzane wzory ofert, raporty z podróży i wydatków, zapisy telefoniczne i wpisy w dzienniku biznesowym.

zgodnie z prawem systemy ustalania cen i fałszowania ofert są samo w sobie naruszeniem ustawy Sherman Act., Oznacza to, że w przypadku ustanowienia takiego systemu zmowy nie można uzasadnić go w świetle prawa argumentami lub dowodami, że na przykład uzgodnione ceny były rozsądne, porozumienie było konieczne w celu zapobieżenia lub wyeliminowania obniżki cen lub szkodliwej konkurencji, lub też spiskowcy starali się jedynie upewnić, że każdy z nich ma sprawiedliwy udział w rynku.

ustalanie cen

ustalanie cen jest umową między konkurentami w celu podniesienia, ustalenia lub w inny sposób utrzymania ceny, po której sprzedawane są ich towary lub usługi., Nie jest konieczne, aby konkurenci zgadzali się pobierać dokładnie taką samą cenę, lub aby każdy konkurent w danej branży przyłączył się do spisku. Ustalanie cen może przybierać różne formy, a każda umowa ograniczająca konkurencję cenową narusza prawo. Inne przykłady umów ustalających ceny obejmują te, które:

  • ustalają lub stosują rabaty cenowe.

  • trzymaj ceny mocno.

  • ,

  • utrzymanie pewnych różnic cenowych między różnymi typami, rozmiarami lub ilościami produktów.

  • napraw warunki kredytu.

  • nie reklamuj cen.

w wielu przypadkach uczestnicy spisku ustalającego ceny ustanawiają również pewien rodzaj mechanizmu policyjnego, aby upewnić się, że wszyscy przestrzegają umowy.,

fałszowanie ofert

fałszowanie ofert jest sposobem, w jaki spiskujący konkurenci skutecznie podnoszą ceny, gdy nabywcy — często federalni, stanowi lub samorządowi — nabywają towary lub usługi, pozyskując konkurencyjne oferty.

zasadniczo konkurenci z góry ustalają, kto złoży zwycięską ofertę w przypadku umowy, która zostanie dopuszczona do udziału w procedurze konkurencyjnej. Podobnie jak w przypadku ustalania cen, nie jest konieczne, aby wszyscy oferenci uczestniczyli w spisku.,

fałszowanie ofert przybiera również wiele form, ale oszustwa związane z fałszowaniem ofert zazwyczaj dzielą się na jedną lub więcej z następujących kategorii:

tłumienie ofert: w systemach tłumienia ofert jeden lub więcej konkurentów, którzy w przeciwnym razie mogliby złożyć ofertę, lub którzy wcześniej złożyli ofertę, zgadzają się powstrzymać się od składania ofert lub wycofać wcześniej złożoną ofertę, tak aby oferta wyznaczonego zwycięskiego konkurenta została zaakceptowana.,

licytacja komplementarna: licytacja komplementarna (znana również jako „cover” lub „courtesy”) ma miejsce, gdy niektórzy konkurenci zgadzają się na złożenie ofert, które są zbyt wysokie, aby mogły zostać zaakceptowane lub zawierają specjalne warunki, które nie będą akceptowane przez kupującego. Takie oferty nie mają na celu zapewnienia akceptacji kupującego, a jedynie mają na celu nadanie pozoru rzeczywistej konkurencyjnej oferty. Komplementarne systemy licytacyjne są najczęściej występującymi formami fałszowania ofert i oszukują nabywców, tworząc pozory konkurencji, Aby ukryć potajemnie zawyżone ceny.,

rotacja ofert: w systemach rotacji ofert wszyscy spiskowcy składają oferty, ale na zmianę są niskimi oferentami. Warunki rotacji mogą się różnić; na przykład konkurenci mogą na zmianę przyjmować kontrakty w zależności od wielkości kontraktu, przydzielając równe kwoty każdemu konspiratorowi lub przydzielając wolumeny odpowiadające wielkości każdej konspiratorskiej firmy. Ścisły wzór rotacji ofert przeczy prawu przypadku i sugeruje zmowę.

podwykonawstwo: umowy podwykonawcze są często częścią programu fałszowania ofert., Konkurenci, którzy zgadzają się nie składać ofert lub składać ofert przegrywających, często otrzymują podwykonawstwo lub kontrakty na dostawy w zamian od zwycięskiego oferenta o niskiej cenie. W niektórych systemach oferent o niskiej cenie zgodzi się wycofać swoją ofertę na rzecz następnego oferenta o niskiej cenie w zamian za lukratywną umowę o podwykonawstwo, która dzieli nielegalnie uzyskaną wyższą cenę między nimi.

prawie wszystkie formy fałszowania ofert mają jedną wspólną cechę: porozumienie między niektórymi lub wszystkimi oferentami, które z góry określa zwycięskiego oferenta i ogranicza lub eliminuje konkurencję między spiskującymi sprzedawcami.,

podział rynku

podział rynku lub systemy alokacji to Porozumienia, w których konkurenci dzielą rynki między sobą. W takich systemach konkurencyjne firmy przydzielają między sobą określonych klientów lub typy klientów, produkty lub Terytoria. Na przykład jeden z konkurentów będzie mógł sprzedawać lub składać oferty na podstawie umów zawartych z niektórymi klientami lub typami klientów. W zamian nie będzie on sprzedawał ani licytował w ramach umów zawartych z klientami przydzielonymi pozostałym konkurentom., W innych systemach konkurenci zgadzają się sprzedawać tylko klientom w określonych obszarach geograficznych i odmawiają sprzedaży klientom na obszarach geograficznych przydzielonych spółkom konspiracyjnym lub wyceniania celowo wysokich cen.

wykrywanie takielunku ofert, ustalania cen i innych rodzajów zmowy

takielunek ofert, ustalanie cen i inne zmowy może być bardzo trudne do wykrycia. Umowy o zmowie są zazwyczaj zawierane w tajemnicy, tylko uczestnicy mają wiedzę o programie. Jednak podejrzenia mogą być wzbudzane przez nietypowe licytacje lub wzorce cenowe lub coś, co sprzedawca mówi lub robi.,

wzory licytacji lub cen

niektóre wzory licytacji lub cenników wydają się sprzeczne z konkurencyjnym rynkiem i sugerują możliwość zmowy:

oferty

  • ta sama firma zawsze wygrywa konkretne zamówienia. Może to być bardziej podejrzane, jeśli jedna lub więcej firm stale składa nieudane oferty.

  • ci sami dostawcy składają oferty, a każda firma wydaje się być zwycięskim oferentem.

  • niektóre oferty są znacznie wyższe niż opublikowane cenniki, poprzednie oferty tych samych firm lub kosztorysy inżynierskie.,

  • mniej niż normalna liczba konkurentów składa oferty.

  • firma wydaje się licytować znacznie wyżej w niektórych ofertach niż w innych ofertach, bez widocznych różnic kosztów, aby uwzględnić tę rozbieżność.

  • ceny ofert spadają, gdy nowy lub Rzadki Oferent złoży ofertę.

  • zwycięski oferent zleca prace konkurentom, którzy złożyli nieudane oferty na ten sam projekt.

  • firma wycofuje swoją zwycięską ofertę, a następnie zleca prace podwykonawcom nowemu zwycięskiemu wykonawcy.,

ceny

  • identyczne ceny mogą wskazywać na zmowę ustalania cen, zwłaszcza gdy:

  • ceny pozostają identyczne przez długi czas.

  • ceny wcześniej były inne.

  • wzrost cen nie wydaje się być poparty wzrostem kosztów.

  • rabaty są eliminowane, szczególnie na rynku, na którym wcześniej udzielano rabatów.

  • sprzedawcy naliczają wyższe ceny klientom lokalnym niż klientom odległym. Może to oznaczać, że ceny lokalne są stałe.,

podejrzane wypowiedzi lub zachowania

podczas gdy sprzedawcy, którzy są w zmowie, starają się zachować swoje ustalenia w tajemnicy, okazjonalne potknięcia lub niedbalstwo mogą być wskazówką do zmowy. Ponadto pewne wzorce postępowania lub oświadczenia oferentów lub ich pracowników sugerują możliwość zmowy., Bądź czujny w następujących sytuacjach, z których każda wywołała skuteczne postępowanie karne antymonopolowe:

  • propozycje lub formularze ofert złożone przez różnych sprzedawców zawierają nieprawidłowości (takie jak identyczne obliczenia lub błędy ortograficzne) lub podobne pismo ręczne, krój pisma lub materiały piśmienne. Może to wskazywać, że wyznaczony niski oferent mógł przygotować część lub całość oferty przegranego sprzedawcy.

  • dokumenty ofertowe lub cenowe zawierają wykreślenia lub inne zmiany fizyczne wskazujące na zmiany cen w ostatniej chwili.,

  • firma żąda pakietu ofert dla siebie i konkurenta lub składa zarówno swoje, jak i inne oferty.

  • firma składa ofertę, gdy nie jest w stanie skutecznie wykonać zamówienia (prawdopodobnie oferta uzupełniająca).

  • firma składa wiele ofert na otwarcie oferty i składa swoją ofertę dopiero po ustaleniu (lub próbie ustalenia), kto jeszcze licytuje.

  • oferent lub sprzedawca tworzy:

  • wszelkie odniesienia do harmonogramów cenowych dla całej branży lub stowarzyszenia.,

  • wszelkie oświadczenia wskazujące na wcześniejszą (niepubliczną) znajomość cen konkurencji.

  • oświadczenia, że dany klient lub umowa „należy” do określonego dostawcy.

  • wszelkie oświadczenia wskazujące, że sprzedawcy omówili ceny między sobą lub doszli do porozumienia co do cen.,

uwaga na wskaźniki zmowy

chociaż wskaźniki te mogą wzbudzać podejrzenia zmowy, nie są one dowodem zmowy. Na przykład oferty, które są znacznie powyżej kosztorysu, mogą wskazywać na zmowę lub po prostu błędne oszacowanie. Ponadto oferent może zgodnie z prawem złożyć celowo wysoką ofertę, która jego zdaniem nie będzie skuteczna z własnych, niezależnych powodów biznesowych, takich jak zbyt zajęty, aby zająć się pracą, ale chcąc pozostać na liście oferentów., Tylko wtedy, gdy firma złoży celowo wysoką ofertę z powodu umowy z konkurentem, istnieje naruszenie prawa ochrony konkurencji. Tak więc wskaźniki zmowy wymagają jedynie dalszego dochodzenia w celu ustalenia, czy istnieje zmowa lub czy istnieje niewinne Wyjaśnienie omawianych wydarzeń.

warunki sprzyjające zmowie

chociaż zmowa może wystąpić w prawie każdej branży, jest bardziej prawdopodobna w niektórych branżach niż w innych. Wskaźnik zmowy może być bardziej znaczący, gdy warunki branżowe są już korzystne dla zmowy.,

  • zmowa jest bardziej prawdopodobna, jeśli jest niewielu sprzedawców. Im mniejsza liczba sprzedawców, tym łatwiej jest im się spotkać i uzgodnić ceny, oferty, klientów lub Terytoria. Zmowa może również wystąpić, gdy liczba firm jest dość duża, ale istnieje niewielka grupa głównych sprzedawców, a reszta to sprzedawcy „fringe”, którzy kontrolują tylko niewielki ułamek rynku.,

  • prawdopodobieństwo zmowy wzrasta, jeśli inne produkty nie mogą być łatwo zastąpione danym produktem lub jeśli istnieją restrykcyjne specyfikacje dla zamawianego produktu.

  • im bardziej znormalizowany jest produkt, tym łatwiej konkurującym firmom osiągnąć porozumienie w sprawie wspólnej struktury cen. O wiele trudniej jest uzgodnić Inne formy konkurencji, takie jak projekt, cechy, jakość lub usługa.,

  • powtarzalne zakupy mogą zwiększyć szansę na zmowę, ponieważ sprzedawcy mogą zapoznać się z innymi oferentami, a przyszłe umowy dają konkurentom możliwość dzielenia się pracami.

  • zmowa jest bardziej prawdopodobna, jeśli konkurenci dobrze się znają poprzez kontakty społeczne, stowarzyszenia handlowe, legalne kontakty biznesowe lub przenoszenie zatrudnienia z jednej firmy do drugiej.

  • oferenci, którzy gromadzą się w tym samym budynku lub mieście, aby złożyć swoje oferty, mają łatwą możliwość komunikacji w ostatniej chwili.,

co możesz zrobić

naruszenia przepisów antymonopolowych to poważne przestępstwa, które mogą kosztować firmę setki milionów dolarów grzywny i mogą wysłać dyrektora do więzienia na okres do dziesięciu lat. Spiski te są z natury tajne i trudne do wykrycia. Dział Antymonopolowy potrzebuje twojej pomocy w ich odkryciu i zwróceniu na nie uwagi.

Jeśli uważasz, że masz możliwe naruszenie lub po prostu chcesz uzyskać więcej informacji na temat tego, co robimy, skontaktuj się z Centrum skarg Obywatelskich Wydziału antymonopolowego:

E-mail: Antymonopolowy.reklamacje@usdoj.,gov

Telefon: 1-888-647-3258 (bezpłatny w USA i Kanadzie) lub 1-202-307-2040

adres:

Citizen Complaint Center
Wydział Antymonopolowy, Departament USA. of Justice
950 Pennsylvania Ave. NW, Suite 3322
Washington, DC 20530

Przypisy

1. Ten Elementarz zapewnia tylko wewnętrzne wytyczne Departamentu Sprawiedliwości. Nie ma na celu, nie ma i nie może być powoływany do tworzenia jakichkolwiek praw, materialnych lub proceduralnych, wykonalnych z mocy prawa przez jakąkolwiek stronę w jakiejkolwiek sprawie cywilnej lub karnej., Niniejszym nie nakłada się żadnych ograniczeń na zgodne z prawem prerogatywy śledcze i procesowe Departamentu Sprawiedliwości.

Leave a Comment