o EFD
elektroniczny Depozyt Papierów Wartościowych (EFD) to system internetowy, który unowocześnił i usprawnił proces składania zawiadomień, umożliwiając emitentom składanie do organów nadzoru nad papierami wartościowymi zawiadomień o ofercie Rozporządzenia D, przepisu 506 I formularza NF-UIT dla funduszy inwestycyjnych typu Unity.
System EFD jest dostępny od 6:00 am – 11:00 pm Eastern time Zone, od poniedziałku do piątku (z wyjątkiem dni ustawowo wolnych od pracy).,
w przypadku, gdy potrzebna jest pomoc, help desk będzie dostępny od 9: 00 do 18: 00 EST w regularne dni powszednie, dostępne pod adresem [email protected] lub 601-453-1979.
oprócz opłat wymaganych przez państwowe organy regulacyjne, istnieje opłata za korzystanie z systemu w wysokości 160 USD za korzystanie z EFD. Opłata ta zostanie naliczona jednorazowo do każdego indywidualnego zgłoszenia dokonanego w EFD. Na przykład, gdy wypełnisz nowy formularz D za pomocą EFD, zostaniesz obciążony opłatą za korzystanie z systemu w wysokości 160 USD. Jeśli musisz zmienić lub odnowić to zgłoszenie, nie zostaniesz obciążony żadnymi dodatkowymi opłatami., Krajowe organy regulacyjne nie będą obciążone opłatą za korzystanie z EFD. Od 1 stycznia 2020 r. opłata ta została podniesiona o 5 USD do 160 USD.
opracowany przez NASAA system EFD został uruchomiony w 2014 r.i początkowo był używany w celu ułatwienia składania ofert na formularzu D dla regulacji D, Zasady 506 w Państwowych organach nadzoru nad papierami wartościowymi oraz w celu uiszczania powiązanych opłat. Emitenci są w stanie monitorować postępy w przeglądzie oferty przez państwa, aby reagować na ewentualne niedociągnięcia., Obecnie EFD umożliwia podmiotom wypełniającym również składanie formularzy NF dla Ofert Unit Investment Trust (uit), jak również formularzy D dla Ofert regulowanych D, Art. 506 oraz uiszczanie związanych z nimi opłat na rzecz organów nadzoru nad papierami wartościowymi. EFD zapewnia również publiczną stronę internetową umożliwiającą członkom społeczeństwa bezpłatne wyszukiwanie i przeglądanie dokumentów w formularzu D złożonych w Państwowych organach nadzoru nad papierami wartościowymi.
formularz NF jest dokumentem zgłoszeniowym określonym przez państwo, który zawiera pewne informacje związane z ofertą UIT lub Funduszy Inwestycyjnych prowadzoną w określonej jurysdykcji.,
Emitenci korzystający z wyłączenia z przepisu 506 nie muszą rejestrować swojej oferty papierów wartościowych w SEC lub państwowych organach nadzoru nad papierami wartościowymi, ale muszą złożyć tzw. „formularz D” w SEC i państwowych organach nadzoru nad papierami wartościowymi po pierwszej sprzedaży swoich papierów wartościowych. Formularz D zawiera ograniczone informacje o oferowanych papierach wartościowych oraz emitencie oferującym te papiery wartościowe. Pozycje od 1 do 5 formularza zawierają podstawowe informacje o emitencie., Pozycje od 6 do 16 obejmują ograniczone informacje na temat oferowanych Papierów Wartościowych, w tym czas trwania oferty i rodzaj oferowanego papieru wartościowego. Aby dowiedzieć się więcej o Regulaminie D i Regulaminie 506, odwiedź stronę internetową SEC: http://www.sec.gov/answers/rule506.htm.
należy pamiętać, że tylko dlatego, że firma złożyła formularz NF w państwie lub formularzu D w SEC i w Państwowym regulatorze papierów wartościowych, nie oznacza, że SEC lub jakikolwiek Państwowy regulator Papierów Wartościowych zatwierdził papiery wartościowe lub wydał jakikolwiek wyrok w sprawie solidności papierów wartościowych jako inwestycji., Jeśli masz pytania dotyczące konkretnej oferty, należy skontaktować się z regulatorem Papierów Wartościowych w swoim stanie. Dane kontaktowe są dostępne tutaj: https://www.nasaa.org/about-us/contact-us/contact-your-regulator/.