Prijsafspraken, Inschrijvingsfraude en Markttoewijzingssystemen

prijsafspraken, Marktafbakening en Markttoewijzingssystemen:
Wat zijn ze en wat te zoeken naar

een Antitrustprimer

deze primer beschrijft kort de meest voorkomende antitrustschendingen en schetst de Voorwaarden en gebeurtenissen die wijzen op concurrentieverstorende collusie.

Inleiding(1)

Amerikaanse consumenten hebben recht op de voordelen van vrije en open concurrentie — de beste goederen en diensten tegen de laagste prijzen., Openbare en particuliere organisaties vertrouwen vaak op een concurrerende biedprocedure om dat doel te bereiken. Het concurrentieproces werkt echter alleen als concurrenten eerlijk en onafhankelijk prijzen vaststellen. Wanneer concurrenten samenspannen, worden de prijzen opgeblazen en wordt de klant bedrogen. Prijsafspraken, offertevervalsing en andere vormen van collusie zijn illegaal en worden strafrechtelijk vervolgd door de Antitrust Division van het Amerikaanse Ministerie van Justitie., in de afgelopen jaren heeft de Antitrustdivisie met succes regionale, nationale en internationale samenzweringen tegen de bouwsector, landbouwproducten, de verwerkende industrie, de dienstensector, consumentenproducten en vele andere sectoren van onze economie vervolgd. Veel van deze vervolgingen waren het resultaat van informatie die werd ontdekt door leden van het grote publiek die de informatie aan de antitrustafdeling rapporteerden. Door samen te werken, kunnen we de inspanningen voortzetten om vrije en open concurrentie op de markten van Amerika te beschermen en te bevorderen.,

deze primer bevat een overzicht van de federale antitrustwetten en de sancties die kunnen worden opgelegd voor hun schending. Het beschrijft kort de meest voorkomende schendingen van de antitrustregels en schetst de Voorwaarden en gebeurtenissen die wijzen op concurrentieverstorende collusie, zodat u verdachte activiteiten beter kunt identificeren en rapporteren. sinds 1890 is de Sherman Act een van de belangrijkste en meest duurzame economische wetten van ons land., De Sherman Act verbiedt elke overeenkomst tussen concurrenten om prijzen vast te stellen, biedingen op te leggen of andere concurrentieverstorende activiteiten te ontplooien. Strafrechtelijke vervolging van Sherman Act schendingen is de verantwoordelijkheid van de Antitrust Division van het Amerikaanse Ministerie van Justitie. overtreding van de Sherman Act is een misdrijf dat wordt bestraft met een boete van maximaal $10 miljoen voor bedrijven, en een boete van maximaal $350.000 of 3 jaar gevangenisstraf (of beide) voor individuen, als de overtreding werd gepleegd voor 22 juni 2004., Als de overtreding werd gepleegd op of na 22 juni 2004, de maximale Sherman Act boete is $ 100 miljoen voor bedrijven en $1 miljoen voor individuen, en de maximale Sherman Act gevangenisstraf is 10 jaar. Onder sommige omstandigheden kan de maximale potentiële boete worden verhoogd boven de Sherman Act maxima tot tweemaal de winst of verlies betrokken. Bovendien, collusie tussen concurrenten kan schendingen van de post of draad fraude statuut vormen, de valse verklaringen statuut, of andere federale misdrijf statuten, die allemaal de Antitrust Division vervolgt.,

naast het ontvangen van een straf, kan een bedrijf of individu veroordeeld voor een schending van de Sherman Act worden veroordeeld tot teruggave aan de slachtoffers voor alle te hoge kosten. Slachtoffers van bieding-rigging en prijsafspraken kunnen ook civiele terugvordering van tot drie keer het bedrag van de geleden schade.

vormen van collusie

De meeste strafrechtelijke antitrustprocedures hebben betrekking op prijsafspraken, vervalsing van offertes of marktafdelingen of toewijzingssystemen. Elk van deze vormen van heimelijke verstandhouding kan strafrechtelijk worden vervolgd indien zij zich ten minste gedeeltelijk in de afgelopen vijf jaar hebben voorgedaan., Het bewijzen van een dergelijke misdaad vereist niet dat we aantonen dat de samenzweerders een formele schriftelijke of uitdrukkelijke overeenkomst zijn aangegaan. Prijsafspraken, offertevervalsing en andere heimelijke afspraken kunnen worden vastgesteld hetzij door direct bewijs, zoals de getuigenis van een deelnemer, of door indirect bewijs, zoals verdachte biedpatronen, reis-en onkostendeclaraties, telefoongegevens en zakelijke dagboekvermeldingen.

volgens de wet zijn prijsafspraken en offertevervalsing per se in strijd met de Sherman Act., Dit betekent dat wanneer een dergelijke heimelijke verstandhouding tot stand is gekomen, deze niet wettelijk kan worden gerechtvaardigd met argumenten of bewijzen dat bijvoorbeeld de overeengekomen prijzen redelijk waren, dat de overeenkomst noodzakelijk was om prijsverlagingen of schadelijke concurrentie te voorkomen of uit te schakelen, of dat de samenzweerders slechts probeerden ervoor te zorgen dat elk van hen een billijk marktaandeel kreeg.

prijsafspraken

prijsafspraken is een overeenkomst tussen concurrenten om de prijs waartegen hun goederen of diensten worden verkocht, te verhogen, vast te stellen of anderszins te handhaven., Het is niet nodig dat de concurrenten overeenkomen om precies dezelfde prijs in rekening te brengen, of dat elke concurrent in een bepaalde industrie meedoet aan de samenzwering. Prijsafspraken kunnen vele vormen aannemen en elke overeenkomst die de prijsconcurrentie beperkt, is in strijd met de wet. Andere voorbeelden van prijsafspraken zijn:

• vaststelling of handhaving van prijskortingen.

• houd prijzen vast.

• kortingen elimineren of verlagen.

• Gebruik een standaardformule voor het berekenen van prijzen.,

• handhaven van bepaalde prijsverschillen tussen verschillende soorten, grootten of hoeveelheden producten.

• zich houden aan een minimumvergoeding of tariefschema.

• vaste kredietvoorwaarden.

• geen advertentieprijzen.

in veel gevallen richten deelnemers aan een samenzwering tot prijsafspraken ook een soort politiemechanisme op om ervoor te zorgen dat iedereen zich aan de overeenkomst houdt.,

bieding Rigging

bieding rigging is de manier waarop samenzwerende concurrenten effectief prijzen verhogen waarbij kopers — vaak federale, staats — of lokale overheden-goederen of diensten verwerven door concurrerende biedingen aan te vragen.

in wezen komen concurrenten van tevoren overeen wie het winnende bod zal uitbrengen op een contract dat via de concurrerende biedprocedure wordt verhuurd. Net als bij prijsafspraken is het niet nodig dat alle bieders aan de samenzwering deelnemen.,

Offertevervalsing neemt ook vele vormen aan, maar complotten met offertevervalsing vallen meestal in een of meer van de volgende categorieën:

Offertevervalsing: In offertevervalsing-schema ‘ s komen één of meer concurrenten die anders zouden worden geacht te bieden, of die eerder hebben geboden, overeen om af te zien van het bieden of een eerder ingediend bod in te trekken, zodat het bod van de aangewezen winnende concurrent zal worden aanvaard.,

complementair bieden: complementair bieden (ook bekend als “dekking” of “hoffelijkheid” bieden) vindt plaats wanneer sommige concurrenten ermee instemmen om biedingen in te dienen die ofwel te hoog zijn om te worden aanvaard, ofwel speciale voorwaarden bevatten die niet aanvaardbaar zijn voor de koper. Dergelijke biedingen zijn niet bedoeld om de aanvaarding van de koper te waarborgen, maar zijn slechts bedoeld om de schijn te wekken van een echte concurrerende bieding. Aanvullende biedschema ‘ s zijn de meest voorkomende vormen van offertevervalsing, en ze bedriegen kopers door het creëren van de schijn van concurrentie om heimelijk opgeblazen prijzen te verbergen.,

Biedrotatie: in biedrotatieschema ‘ s dienen alle samenzweerders biedingen in, maar zijn zij beurtelings de lage bieder. De voorwaarden van de roulatie kunnen variëren; concurrenten kunnen bijvoorbeeld beurtelings contracten sluiten op basis van de omvang van het contract, waarbij gelijke bedragen aan elke samenzweerder worden toegewezen of volumes worden toegewezen die overeenkomen met de grootte van elke samenzweerdermaatschappij. Een strikt bod rotatie patroon tart de wet van het toeval en suggereert collusie plaatsvindt.

onderaanneming: Onderaannemingsovereenkomsten maken vaak deel uit van een aanbestedingsschema., Concurrenten die ermee instemmen geen bod uit te brengen of een verliesgevend bod uit te brengen, ontvangen vaak onderaannemings-of leveringscontracten in ruil voor de succesvolle lage bieder. In sommige regelingen zal een lage bieder ermee instemmen zijn bod in te trekken ten gunste van de volgende lage bieder in ruil voor een lucratieve onderaanneming die de illegaal verkregen hogere prijs tussen hen verdeelt.

bijna alle vormen van aanbestedingsregelingen hebben één ding gemeen: een overeenkomst tussen sommige of alle bieders die de winnende bieder vooraf bepaalt en de concurrentie tussen de samenzwerende verkopers beperkt of elimineert.,

marktverdeling

marktverdeling of allocatieregelingen zijn overeenkomsten waarbij concurrenten onderling markten verdelen. In dergelijke regelingen verdelen concurrerende bedrijven specifieke klanten of soorten klanten, producten of gebieden onder elkaar. Zo zal een concurrent bijvoorbeeld toestemming krijgen om te verkopen aan of te bieden op contracten die door bepaalde klanten of soorten klanten worden verhuurd. In ruil daarvoor zal hij of zij niet verkopen aan, of bieden op contracten verhuurd door, klanten toegewezen aan de andere concurrenten., In andere regelingen gaan concurrenten ermee akkoord alleen aan klanten in bepaalde geografische gebieden te verkopen en weigeren zij te verkopen aan, of opzettelijk hoge prijzen aan, klanten in geografische gebieden die aan samenzweerders zijn toegewezen.

het opsporen van manipulatie van biedingen, prijsafspraken en andere vormen van collusie

manipulatie van biedingen, prijsafspraken en andere collusie kan zeer moeilijk zijn op te sporen. Heimelijke afspraken worden meestal in het geheim gemaakt, waarbij alleen de deelnemers kennis hebben van de regeling. Echter, vermoedens kunnen worden gewekt door ongebruikelijke bieden of prijsstelling patronen of iets wat een verkoper zegt of doet.,

biedingen of prijspatronen

bepaalde biedingen of prijsgedragingen lijken in strijd te zijn met een concurrerende markt en suggereren de mogelijkheid van collusie:

biedingen

• dezelfde onderneming wint altijd een bepaalde aanbesteding. Dit kan meer verdacht zijn als een of meer bedrijven voortdurend niet succesvolle biedingen indienen.

• dezelfde leveranciers doen een bod en elk bedrijf lijkt een beurt te nemen als de succesvolle bieder.

• sommige biedingen zijn veel hoger dan gepubliceerde prijslijsten, eerdere biedingen van dezelfde firma ‘ s of ramingen van de technische kosten.,

• minder dan het normale aantal inschrijvingen.

• een onderneming lijkt op sommige biedingen aanzienlijk hoger te bieden dan op andere biedingen, zonder duidelijke kostenverschillen om het verschil te verklaren.

• De biedprijzen dalen wanneer een nieuwe of niet-frequente bieder een bod uitbrengt.

• een succesvolle bieder uitbesteedt werkzaamheden aan concurrenten die niet-succesvolle biedingen voor hetzelfde project hebben ingediend.

• een bedrijf trekt zijn succesvolle offerte in en wordt vervolgens door de nieuwe winnende aannemer uitbesteed.,

prijzen

• identieke prijzen kunnen wijzen op een samenzwering tot vaststelling van prijzen, vooral wanneer:

• prijzen gedurende lange tijd identiek blijven.

• prijzen waren voorheen verschillend.

• prijsverhogingen lijken niet te worden ondersteund door hogere kosten.

• kortingen worden geëlimineerd, vooral in een markt waar in het verleden kortingen werden gegeven.

• verkopers rekenen hogere prijzen aan lokale klanten aan dan aan verre klanten. Dit kan aangeven dat de lokale prijzen zijn vastgesteld.,

verdachte verklaringen of gedrag

terwijl verkopers die samenspannen proberen hun afspraken geheim te houden, kunnen incidentele uitglijden of onzorgvuldigheid een tip zijn voor samenspanning. Bovendien wijzen bepaalde gedragspatronen of verklaringen van bieders of hun werknemers op de mogelijkheid van heimelijke verstandhouding., Wees alert voor de volgende situaties, die elk tot een succesvolle strafrechtelijke vervolging van antitrustzaken hebben geleid:

• de voorstellen of inschrijvingsformulieren die door verschillende verkopers zijn ingediend, bevatten onregelmatigheden (zoals identieke berekeningen of spelfouten) of soortgelijk handschrift, lettertype of briefpapier. Dit kan erop wijzen dat de aangewezen lage bieder het bod van de verliezende verkoper geheel of gedeeltelijk heeft voorbereid.

• bied-of prijsdocumenten bevatten white-outs of andere fysieke wijzigingen die op het laatste moment prijswijzigingen aangeven.,

• een onderneming vraagt een biedpakket aan voor zichzelf en een concurrent of dient zowel haar als een ander bod in.

• een onderneming doet een bod wanneer zij niet in staat is het contract met succes uit te voeren (waarschijnlijk een aanvullend bod).

• een bedrijf brengt meerdere biedingen uit bij een bieding en doet pas een bod nadat is bepaald (of geprobeerd te bepalen) wie er nog meer biedingen doet.

• een bieder of verkoper maakt:

• elke verwijzing naar sectorbrede of verenigingsprijzen.,

• elke verklaring die aangeeft dat de prijzen van concurrenten vooraf (niet-openbaar) bekend zijn.

• verklaringen dat een bepaalde klant of contract “toebehoort” aan een bepaalde verkoper.

• verklaringen dat een bod een “hoffelijkheid”, “complementair”, “token” of “cover” bod was.

• elke verklaring waaruit blijkt dat verkopers onderling prijzen hebben besproken of overeenstemming hebben bereikt over prijzen.,

voorzichtigheid bij indicatoren van collusie

hoewel deze indicatoren een vermoeden van collusie kunnen wekken, zijn ze geen bewijs van collusie. Biedingen die ver boven de schatting komen, kunnen bijvoorbeeld duiden op collusie of gewoon op een onjuiste schatting. Ook kan een bieder rechtmatig een opzettelijk hoog bod indienen waarvan hij denkt dat het om zijn eigen onafhankelijke zakelijke redenen niet succesvol zal zijn, zoals het te druk hebben om het werk te behandelen, maar op de lijst van bieders willen blijven staan., Alleen wanneer een onderneming een opzettelijk hoog bod uitbrengt op grond van een overeenkomst met een concurrent, bestaat er een schending van de mededingingsregels. Indicatoren van heimelijke verstandhouding vragen dus alleen maar om verder onderzoek om vast te stellen of er sprake is van heimelijke verstandhouding of dat er een onschuldige verklaring is voor de gebeurtenissen in kwestie.

voorwaarden die gunstig zijn voor collusie

hoewel collusie in bijna elke industrie kan voorkomen, is het waarschijnlijker dat dit in sommige industrieën gebeurt dan in andere. Een indicator van collusie kan zinvoller zijn wanneer de omstandigheden in de industrie al gunstig zijn voor collusie.,

• collusie is waarschijnlijker als er weinig verkopers zijn. Hoe minder het aantal verkopers, hoe gemakkelijker het is voor hen om samen te komen en het eens over prijzen, biedingen, klanten, of gebieden. Collusie kan ook optreden wanneer het aantal bedrijven is vrij groot, maar er is een kleine groep van grote verkopers en de rest zijn “Rand” verkopers die slechts een klein deel van de markt te controleren.,

• de kans op collusie neemt toe indien het betrokken product niet gemakkelijk kan worden vervangen door andere producten of indien er beperkende specificaties zijn voor het product dat wordt aangeschaft.

• hoe meer een produkt gestandaardiseerd is, des te gemakkelijker is het voor concurrerende ondernemingen om overeenstemming te bereiken over een gemeenschappelijke prijsstructuur. Het is veel moeilijker om het eens te worden over andere vormen van concurrentie, zoals design, kenmerken, kwaliteit of service., repetitieve aankopen kunnen de kans op collusie vergroten, omdat de verkopers vertrouwd raken met andere bieders en toekomstige contracten concurrenten de mogelijkheid bieden om het werk te delen. collusie is waarschijnlijker als de concurrenten elkaar goed kennen door middel van sociale contacten, handelsverenigingen, legitieme zakelijke contacten of het verschuiven van werkgelegenheid van het ene bedrijf naar het andere.

• bieders die in hetzelfde gebouw of in dezelfde stad samenkomen om hun biedingen in te dienen, hebben een gemakkelijke mogelijkheid om op het laatste moment te communiceren.,

wat u kunt doen

Antitrustschendingen zijn ernstige misdrijven die een bedrijf honderden miljoenen dollars aan boetes kunnen kosten en een executive voor maximaal tien jaar naar de gevangenis kunnen sturen. Deze samenzweringen zijn van nature geheim en moeilijk op te sporen. De antitrustafdeling heeft uw hulp nodig om ze onder onze aandacht te brengen.

Als u denkt een mogelijke overtreding te hebben of gewoon meer informatie wilt over wat we doen, neem dan contact op met het Citizen Complaint Center van de Antitrust Division:

E-mail: antitrust.klachten@usdoj.,gov

telefoon: 1-888-647-3258 (gratis in de VS en Canada) of 1-202-307-2040

adres:

Citizen Complaint Center
Antitrust Division, U. S. Dept. of Justice 950 Pennsylvania Ave. Nw, Suite 3322
Washington, DC 20530

voetnoten

1. Deze Primer biedt alleen interne Ministerie van Justitie begeleiding. Het is niet bedoeld om, niet, en kan niet worden ingeroepen om enige rechten te creëren, materiële of procedurele, afdwingbaar door een partij in een zaak civiele of strafrechtelijke., Er worden geen beperkingen gesteld aan de verder rechtmatige onderzoeks-en geschillen prerogatieven van het Ministerie van Justitie.