over EFD
NASAA ‘ s Electronic Filing Depository (EFD) is een online systeem dat het proces van het indienen van kennisgevingen heeft gemoderniseerd en gestroomlijnd door uitgevende instellingen toe te staan om notice depots voor Regulation D, Rule 506-aanbiedingen in te dienen en NF-UIT te vormen voor beleggingsfondsen.
het EFD-systeem is beschikbaar van 6: 00 am-23: 00 pm Eastern time Zone, Maandag-Vrijdag (behalve op feestdagen).,
indien hulp nodig is, zal een helpdesk beschikbaar zijn van 9.00 uur tot 18.00 uur EST op regelmatige niet-vakantiedagen, bereikbaar op: [email protected] of 601-453-1979.
naast de indieningskosten die door de nationale regelgevers worden verlangd, is er een systeemgebruikvergoeding van $ 160 voor het gebruik van EFD. Deze vergoeding zal één keer worden toegepast op elke individuele indiening die u maakt met EFD. Als u bijvoorbeeld een nieuw formulier d invult met EFD, wordt u de kosten van het systeemgebruik van $160 in rekening gebracht. Als je dan nodig hebt om te wijzigen of te vernieuwen dat indienen, zal u geen extra kosten in rekening gebracht., Staatsregelgevers zullen geen kosten in rekening worden gebracht om EFD te gebruiken. Vanaf 1 januari 2020 werd deze vergoeding verhoogd met $ 5 naar $ 160.
het door NASAA ontwikkelde EFD-systeem werd in 2014 gelanceerd en werd aanvankelijk gebruikt om het indienen van formulier D voor Regulation D, Rule 506-aanbiedingen bij de effectentoezichthouders van de staat te vergemakkelijken en om daarmee verband houdende vergoedingen te betalen. Uitgevende instellingen kunnen toezicht houden op de voortgang van de toetsing door de Staten van het aanbod om eventuele tekortkomingen te verhelpen., EFD staat momenteel filers ook in te dienen formulier NF voor Unit Investment Trust (UIT) aanbod, evenals formulier D Voor Verordening D, regel 506 aanbod en betalen gerelateerde vergoedingen aan de staat effectenregelgevers. EFD biedt ook een website voor het publiek, zodat leden van het publiek gratis kunnen zoeken naar en bekijken van formulieren D die zijn ingediend bij de effectenregelgevers van de staat.
Het formulier NF is een staatsspecifiek notificatiedocument dat bepaalde informatie bevat met betrekking tot een aanbieding van een uit of beleggingsfonds die binnen een bepaald rechtsgebied wordt uitgevoerd.,
regel 506 van Verordening D is een “veilige haven” voor de vrijstelling van particuliere aanbiedingen van Sectie 4(a)(2) van de Securities Act. Uitgevende instellingen die zich beroepen op de vrijstelling van regel 506 hoeven hun aanbieding van effecten niet te registreren bij de SEC of de effectenregelgevers van de staat, maar moeten wel een zogeheten “formulier D” indienen bij de SEC en de effectenregelgevers van de staat nadat zij hun effecten voor het eerst verkopen. Formulier D bevat beperkte informatie over de aangeboden effecten en de uitgevende instelling die deze effecten aanbiedt. De posten 1 tot en met 5 van het formulier bevatten basisinformatie over de uitgevende instelling., De posten 6 tot en met 16 bevatten beperkte informatie over de aangeboden effecten, met inbegrip van de duur van de aanbieding en het soort effecten dat wordt aangeboden. Voor meer informatie over Regulation D en Rule 506 kunt u terecht op de website van de SEC: http://www.sec.gov/answers/rule506.htm.
Het is van belang op te merken dat het feit dat een onderneming haar formulier NF bij een staat heeft ingediend of een formulier D bij de SEC en bij de overheidsregelgever voor effecten, niet betekent dat de SEC of een overheidsregelgever voor effecten de effecten heeft goedgekeurd of een oordeel heeft uitgesproken over de soliditeit van de effecten als belegging., Als u vragen hebt over een bepaald aanbod, dient u contact op te nemen met de effectenregelgever in uw staat. Contactinformatie is hier beschikbaar: https://www.nasaa.org/about-us/contact-us/contact-your-regulator/.