Schemi di fissazione dei prezzi, Bid Rigging e Market Allocation

Schemi di fissazione dei prezzi, Bid Rigging e Market Allocation:
Cosa sono e cosa cercare

Un Primer Antitrust

Questo primer descrive brevemente le violazioni antitrust più comuni e delinea quelle condizioni ed eventi che indicano collusione anticoncorrenziale.

Introduzione (1)

I consumatori americani hanno il diritto di aspettarsi i benefici della libera e aperta concorrenza — i migliori beni e servizi ai prezzi più bassi., Le organizzazioni pubbliche e private spesso si affidano a un processo di offerta competitiva per raggiungere tale scopo. Il processo competitivo funziona solo, tuttavia, quando i concorrenti stabiliscono i prezzi in modo onesto e indipendente. Quando i concorrenti colludono, i prezzi sono gonfiati e il cliente è truffato. La fissazione dei prezzi, il rigging delle offerte e altre forme di collusione sono illegali e sono soggetti a procedimenti penali da parte della Divisione Antitrust del Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti.,

Negli ultimi anni, la Divisione Antitrust ha perseguito con successo cospirazioni regionali, nazionali e internazionali che riguardano l’edilizia, i prodotti agricoli, la produzione, le industrie dei servizi, i prodotti di consumo e molti altri settori della nostra economia. Molti di questi procedimenti sono il risultato di informazioni scoperte da membri del pubblico in generale che hanno riferito le informazioni alla Divisione Antitrust. Lavorando insieme, possiamo continuare lo sforzo per proteggere e promuovere la concorrenza libera e aperta nei mercati d’America.,

Questo primer contiene una panoramica delle leggi federali antitrust e le sanzioni che possono essere imposte per la loro violazione. Descrive brevemente le violazioni antitrust più comuni e delinea le condizioni e gli eventi che indicano collusione anticoncorrenziale in modo da poter identificare e segnalare meglio le attività sospette.

Federal Antitrust Enforcement

Promulgato nel 1890, lo Sherman Act è tra i pezzi più importanti e duraturi della legislazione economica del nostro paese., La legge Sherman vieta qualsiasi accordo tra concorrenti per fissare i prezzi, rig offerte, o impegnarsi in altre attività anticoncorrenziali. Il perseguimento penale delle violazioni dello Sherman Act è responsabilità della Divisione Antitrust del Dipartimento di Giustizia degli Stati Uniti.

La violazione dello Sherman Act è un crimine punibile con una multa fino a $10 milioni per le società e una multa fino a $350.000 o 3 anni di reclusione (o entrambi) per gli individui, se il reato è stato commesso prima del 22 giugno 2004., Se il reato è stato commesso il 22 giugno 2004 o dopo, la multa massima di Sherman Act è di million 100 milioni per le società e 1 1 milione per gli individui, e la pena massima di Sherman Act è di 10 anni. In alcune circostanze, la multa potenziale massima può essere aumentata al di sopra dei massimi Sherman Act al doppio del guadagno o della perdita coinvolti. Inoltre, la collusione tra i concorrenti può costituire violazioni dello statuto di frode postale o telematica, dello statuto di false dichiarazioni o di altri statuti federali, che la Divisione Antitrust persegue.,

Oltre a ricevere una condanna penale, una società o un individuo condannato per una violazione di Sherman Act può essere ordinato di fare la restituzione alle vittime per tutti i sovraccarichi. Le vittime di bid-rigging e cospirazioni di fissazione dei prezzi possono anche chiedere il recupero civile fino a tre volte l’importo dei danni subiti.

Forme di collusione

La maggior parte dei procedimenti penali antitrust comporta la fissazione dei prezzi, il rigging delle offerte o schemi di divisione o assegnazione del mercato. Ciascuna di queste forme di collusione può essere perseguita penalmente se si sono verificate, almeno in parte, negli ultimi cinque anni., Dimostrare un tale crimine non ci richiede di dimostrare che i cospiratori hanno stipulato un accordo formale scritto o espresso. La fissazione dei prezzi, il rigging delle offerte e altri accordi collusivi possono essere stabiliti da prove dirette, come la testimonianza di un partecipante, o da prove circostanziali, come modelli di offerta sospetti, rapporti di viaggio e spese, tabulati telefonici e voci di diario aziendale.

Secondo la legge, gli schemi di fissazione dei prezzi e di rigging delle offerte sono di per sé violazioni della legge Sherman., Ciò significa che, laddove è stato stabilito un tale regime collusivo, non può essere giustificato dalla legge con argomenti o prove che, ad esempio, i prezzi concordati erano ragionevoli, l’accordo era necessario per prevenire o eliminare la riduzione dei prezzi o la concorrenza rovinosa, o che i cospiratori stavano semplicemente cercando di assicurarsi che ciascuno ottenesse una quota equa del mercato.

Fissazione dei prezzi

La fissazione dei prezzi è un accordo tra concorrenti per aumentare, fissare o altrimenti mantenere il prezzo al quale i loro beni o servizi sono venduti., Non è necessario che i concorrenti accettino di addebitare esattamente lo stesso prezzo o che ogni concorrente in un determinato settore si unisca alla cospirazione. La fissazione dei prezzi può assumere molte forme e qualsiasi accordo che limiti la concorrenza sui prezzi viola la legge. Altri esempi di accordi di fissazione dei prezzi includono quelli per:

• Stabilire o aderire a sconti di prezzo.

• Tenere i prezzi fermi.

• Eliminare o ridurre gli sconti.

• Adottare una formula standard per calcolare i prezzi.,

• Mantenere determinati differenziali di prezzo tra diversi tipi, dimensioni o quantità di prodotti.

• Rispettare una tariffa minima o un programma di prezzi.

• Fissare i termini di credito.

• Non pubblicizzare i prezzi.

In molti casi, i partecipanti a una cospirazione di fissazione dei prezzi stabiliscono anche un qualche tipo di meccanismo di polizia per assicurarsi che tutti aderiscano all’accordo.,

Bid Rigging

Bid rigging è il modo in cui cospirando i concorrenti effettivamente aumentare i prezzi in cui gli acquirenti — spesso federali, statali, o governi locali — acquisire beni o servizi sollecitando offerte concorrenti.

Essenzialmente, i concorrenti concordano in anticipo chi presenterà l’offerta vincente su un contratto che viene lasciato attraverso il processo di offerta competitiva. Come per la fissazione dei prezzi, non è necessario che tutti gli offerenti partecipino alla cospirazione.,

turbativa d’asta, inoltre, prende molte forme, ma bid-rigging cospirazioni di solito rientrano in una o più delle seguenti categorie:

Offerta di Soppressione: In offerta soppressione dei regimi di uno o più concorrenti che, altrimenti, sarebbe previsto per l’offerta, o che hanno precedentemente offerta, accetta di astenersi dal fare offerte o di ritirare in precedenza presentato offerta in modo che l’area di vincita il concorrente l’offerta sarà accettata.,

Offerta complementare: offerta complementare (nota anche come offerta “di copertura” o “di cortesia”) si verifica quando alcuni concorrenti accettano di presentare offerte che sono troppo alte per essere accettate o contengono termini speciali che non saranno accettabili per l’acquirente. Tali offerte non sono destinate a garantire l’accettazione dell’acquirente, ma sono semplicemente progettate per dare l’apparenza di un’offerta competitiva autentica. Gli schemi di offerta complementari sono le forme più frequenti di manipolazione delle offerte e frodano gli acquirenti creando l’apparenza della concorrenza per nascondere i prezzi segretamente gonfiati.,

Rotazione delle offerte: negli schemi di rotazione delle offerte, tutti i cospiratori presentano offerte ma a turno sono l’offerente basso. I termini della rotazione possono variare; ad esempio, i concorrenti possono alternarsi sui contratti in base alle dimensioni del contratto, assegnando importi uguali a ciascun cospiratore o assegnando volumi corrispondenti alle dimensioni di ciascuna società cospiratrice. Un rigoroso modello di rotazione delle offerte sfida la legge del caso e suggerisce che si stia verificando una collusione.

Subfornitura: gli accordi di subfornitura fanno spesso parte di uno schema di bid-rigging., I concorrenti che accettano di non presentare un’offerta o di presentare un’offerta perdente ricevono spesso subappalti o contratti di fornitura in cambio dall’offerente basso vincitore. In alcuni schemi, un offerente basso accetterà di ritirare la sua offerta a favore del prossimo offerente basso in cambio di un lucroso subappalto che divide il prezzo più alto ottenuto illegalmente tra di loro.

Quasi tutte le forme di bid-rigging schemi hanno una cosa in comune: un accordo tra alcuni o tutti gli offerenti che predetermina l’offerente vincente e limiti o elimina la concorrenza tra i fornitori cospirando.,

Divisione di mercato

La divisione di mercato o gli schemi di allocazione sono accordi in cui i concorrenti dividono i mercati tra di loro. In tali schemi, le imprese concorrenti assegnano clienti specifici o tipi di clienti, prodotti o territori tra di loro. Ad esempio, un concorrente sarà autorizzato a vendere a, o fare offerte su contratti lasciati da, determinati clienti o tipi di clienti. In cambio, lui o lei non venderà a, o fare offerte su contratti lasciati da, clienti assegnati agli altri concorrenti., In altri sistemi, i concorrenti accettano di vendere solo a clienti in determinate aree geografiche e si rifiutano di vendere a, o quotare intenzionalmente prezzi elevati a, clienti in aree geografiche assegnate a società cospiratrici.

Rilevare il rigging delle offerte, il fixing dei prezzi e altri tipi di collusione

Il rigging delle offerte, il fixing dei prezzi e altre collusioni può essere molto difficile da rilevare. Gli accordi collusivi sono di solito raggiunti in segreto, con solo i partecipanti che hanno conoscenza dello schema. Tuttavia, i sospetti possono essere suscitati da offerte insolite o modelli di prezzo o qualcosa che un venditore dice o fa.,

Modelli di offerta o di prezzo

Alcuni modelli di condotta di offerta o di prezzo sembrano in contrasto con un mercato competitivo e suggeriscono la possibilità di collusione:

Offerte

• La stessa azienda vince sempre un determinato appalto. Questo può essere più sospetto se una o più società presentano continuamente offerte infruttuose.

• Gli stessi fornitori presentano le offerte e ogni azienda sembra prendere una svolta essendo l’offerente di successo.

• Alcune offerte sono molto più alte dei listini prezzi pubblicati, delle offerte precedenti delle stesse aziende o delle stime dei costi di ingegneria.,

• Un numero inferiore al normale di concorrenti presenta offerte.

• Una società sembra presentare offerte sostanzialmente più elevate su alcune offerte rispetto ad altre, senza apparenti differenze di costo per tenere conto della disparità.

• I prezzi delle offerte scendono ogni volta che un offerente nuovo o poco frequente invia un’offerta.

• Un aggiudicatario subappalta lavori a concorrenti che hanno presentato offerte non riuscite sullo stesso progetto.

• Una società ritira la sua offerta vincente e successivamente viene subappaltata dal nuovo appaltatore vincitore.,

Prezzi

• Prezzi identici possono indicare una cospirazione di fissazione dei prezzi, specialmente quando:

• I prezzi rimangono identici per lunghi periodi di tempo.

• I prezzi in precedenza erano diversi.

• Gli aumenti dei prezzi non sembrano essere sostenuti da un aumento dei costi.

• Gli sconti vengono eliminati, specialmente in un mercato in cui storicamente sono stati concessi sconti.

• I fornitori stanno addebitando prezzi più elevati ai clienti locali rispetto ai clienti lontani. Ciò potrebbe indicare che i prezzi locali sono fissi.,

Dichiarazioni o comportamenti sospetti

Mentre i venditori che colludono cercano di mantenere segreti i loro accordi, occasionali scivoloni o disattenzioni possono essere una soffiata alla collusione. Inoltre, alcuni modelli di condotta o dichiarazioni da parte degli offerenti o dei loro dipendenti suggeriscono la possibilità di collusione., Prestare attenzione per le seguenti situazioni, ognuna delle quali ha innescato un procedimento penale antitrust di successo:

• Le proposte o i moduli di offerta presentati da diversi fornitori contengono irregolarità (come calcoli identici o errori di ortografia) o simili scrittura a mano, carattere tipografico o cancelleria. Ciò potrebbe indicare che l’offerente basso designato potrebbe aver preparato alcune o tutte le offerte del fornitore perdente.

• I documenti di offerta o prezzo contengono white-out o altre alterazioni fisiche che indicano variazioni di prezzo dell’ultimo minuto.,

• Un’azienda richiede un pacchetto di offerte per se stessa e un concorrente o invia sia le sue offerte che quelle di un altro.

• Una società presenta un’offerta quando non è in grado di eseguire correttamente il contratto (probabilmente un’offerta complementare).

• Una società porta più offerte a un’apertura di offerta e invia la sua offerta solo dopo aver determinato (o cercato di determinare) chi altro sta offrendo.

• Un offerente o un venditore fa:

• Qualsiasi riferimento a programmi di prezzi a livello di settore o di associazione.,

• Qualsiasi dichiarazione che indichi la conoscenza anticipata (non pubblica) dei prezzi dei concorrenti.

• Dichiarazioni in base alle quali un determinato cliente o contratto “appartiene” a un determinato fornitore.

• Dichiarazioni che un’offerta era un’offerta “di cortesia”, “complementare”, “token” o “copertura”.

• Qualsiasi dichiarazione che indichi che i fornitori hanno discusso i prezzi tra di loro o hanno raggiunto un’intesa sui prezzi.,

Attenzione agli indicatori di collusione

Sebbene questi indicatori possano suscitare sospetti di collusione, non sono prove di collusione. Ad esempio, le offerte che arrivano ben al di sopra della stima possono indicare collusione o semplicemente una stima errata. Inoltre, un offerente può legittimamente presentare un’offerta intenzionalmente elevata che non pensa avrà successo per le proprie ragioni commerciali indipendenti, come essere troppo occupato per gestire il lavoro ma voler rimanere nella lista degli offerenti., Solo quando una società presenta un’offerta intenzionalmente elevata a causa di un accordo con un concorrente esiste una violazione antitrust. Pertanto, gli indicatori di collusione richiedono semplicemente ulteriori indagini per determinare se esiste una collusione o se esiste una spiegazione innocente per gli eventi in questione.

Condizioni favorevoli alla collusione

Mentre la collusione può verificarsi in quasi tutti i settori, è più probabile che si verifichi in alcuni settori rispetto ad altri. Un indicatore di collusione può essere più significativo quando le condizioni del settore sono già favorevoli alla collusione.,

• La collusione è più probabile che si verifichi se ci sono pochi venditori. Minore è il numero di venditori, più facile è per loro di riunirsi e concordare prezzi, offerte, clienti, o territori. La collusione può verificarsi anche quando il numero di imprese è abbastanza grande, ma c’è un piccolo gruppo di venditori principali e il resto sono venditori “marginali” che controllano solo una piccola frazione del mercato.,

• La probabilità di collusione aumenta se altri prodotti non possono essere facilmente sostituiti per il prodotto in questione o se esistono specifiche restrittive per il prodotto acquistato.

• Più un prodotto è standardizzato, più è facile per le imprese concorrenti raggiungere un accordo su una struttura comune dei prezzi. È molto più difficile concordare altre forme di concorrenza, come design, caratteristiche, qualità o servizio.,

• Gli acquisti ripetitivi possono aumentare le possibilità di collusione, in quanto i venditori possono acquisire familiarità con altri offerenti e i contratti futuri offrono l’opportunità ai concorrenti di condividere il lavoro.

• La collusione è più probabile se i concorrenti si conoscono bene attraverso connessioni sociali, associazioni di categoria, contatti commerciali legittimi o spostando l’occupazione da un’azienda all’altra.

• Gli offerenti che si riuniscono nello stesso edificio o città per presentare le loro offerte hanno una facile opportunità per le comunicazioni dell’ultimo minuto.,

Cosa puoi fare

Le violazioni antitrust sono reati gravi che possono costare a un’azienda centinaia di milioni di dollari di multe e possono mandare un dirigente in prigione per un massimo di dieci anni. Queste cospirazioni sono per loro natura segrete e difficili da rilevare. La Divisione Antitrust ha bisogno del tuo aiuto per scoprirli e portarli alla nostra attenzione.

Se pensi di avere una possibile violazione o semplicemente vuoi maggiori informazioni su ciò che facciamo, contatta il Citizen Complaint Center della Divisione Antitrust:

E-mail: antitrust.reclami @ usdoj.,gov

Telefono: 1-888-647-3258 (numero verde negli Stati Uniti e in Canada) o 1-202-307-2040

Indirizzo:

Citizen Complaint Center
Divisione Antitrust, U. S. Dept. di giustizia
950 Pennsylvania Ave. NW, Suite 3322
Washington, DC 20530

NOTE

1. Questo Primer fornisce solo Dipartimento interno di orientamento Giustizia. Non è destinato a, non lo fa, e non può essere invocata per creare alcun diritto, sostanziale o procedurale, applicabile alla legge da parte di qualsiasi parte in qualsiasi materia civile o penale., Nessuna limitazione è posta su prerogative investigative e contenziose altrimenti lecite del Dipartimento di Giustizia.