INFORMAZIONI SU EFD
L’Electronic Filing Depository (EFD) di NASAA è un sistema online che ha modernizzato e semplificato il processo di notice filing consentendo agli emittenti di presentare alle autorità di regolamentazione dei titoli di stato notice filings per regolamento D, regola 506 offerte e modulo NF-UIT
Il sistema EFD è disponibile dalle 6:00 am – 11:00 pm Eastern time Zone, dal lunedì al venerdì (tranne le festività federali).,
In caso di necessità di assistenza, un help desk sarà disponibile dalle ore 9 alle ore 18 nei normali giorni feriali non festivi, raggiungibile a [email protected] o 601-453-1979.
Oltre alle tasse di deposito richieste dai regolatori statali, c’è una tassa di utilizzo del sistema $160 per l’utilizzo di EFD. Questa commissione verrà applicata una volta per ogni singolo deposito che si effettua con EFD. Ad esempio, quando si file un nuovo modulo D utilizzando EFD, verrà addebitata la tassa di utilizzo del sistema $160. Se quindi è necessario modificare o rinnovare tale deposito, non verrà addebitato alcun costo aggiuntivo., I regolatori statali non saranno addebitati per l’uso di EFD. A partire dal 1 ° gennaio 2020, questa tassa è stata aumentata da $5 a $160.
Sviluppato da NASAA, il sistema EFD è stato lanciato nel 2014 ed è stato inizialmente utilizzato per facilitare il deposito del modulo D per le offerte del regolamento D, della regola 506 con le autorità di regolamentazione dei titoli di stato e per pagare le relative commissioni. Gli emittenti sono in grado di monitorare i progressi della revisione dell’offerta da parte degli Stati per rispondere alle eventuali carenze che potrebbero insorgere., EFD attualmente consente ai filer anche di inviare il modulo NF per le offerte di Unit Investment Trust (UIT), nonché il modulo D per le offerte del regolamento D, della regola 506 e pagare le relative commissioni alle autorità di regolamentazione dei titoli di stato. EFD fornisce anche un sito Web rivolto al pubblico che consente ai membri del pubblico di cercare e visualizzare, gratuitamente, le limature del modulo D fatte con le autorità di regolamentazione dei titoli di stato.
Il modulo NF è un documento di archiviazione di avviso specifico dello stato che fornisce alcune informazioni relative a un’offerta di UIT o di fondi comuni di investimento condotta all’interno di una particolare giurisdizione.,
La regola 506 del regolamento D è un “porto sicuro” per l’esenzione dall’offerta privata della Sezione 4(a)(2) del Securities Act. Gli emittenti che si affidano all’esenzione della regola 506 non devono registrare la loro offerta di titoli presso la SEC o le autorità di regolamentazione dei titoli di stato, ma devono presentare il cosiddetto “Modulo D” presso la SEC e le autorità di regolamentazione dei titoli di stato dopo aver venduto per la prima volta i loro titoli. Il Modulo D contiene informazioni limitate sui titoli offerti e sull’emittente che li offre. Le voci da 1 a 5 del modulo includono informazioni di base sull’emittente., Le voci da 6 a 16 includono informazioni limitate sui titoli offerti, compresa la durata dell’offerta e il tipo di titolo offerto. Per ulteriori informazioni sul Regolamento D e la regola 506, visitare il sito web della SEC: http://www.sec.gov/answers/rule506.htm.
È importante notare che solo perché una società ha depositato il proprio modulo NF con uno stato o un Modulo D con la SEC e con l’autorità di regolamentazione dei titoli di stato non significa che la SEC o qualsiasi autorità di regolamentazione dei titoli di stato abbia approvato i titoli o emesso qualsiasi giudizio sulla solidità dei titoli come investimento., Se hai domande su una particolare offerta, devi contattare l’autorità di regolamentazione dei titoli nel tuo stato. Le informazioni di contatto sono disponibili qui: https://www.nasaa.org/about-us/contact-us/contact-your-regulator/.