à propos D’EFD
le dépôt électronique de dépôt (EFD) de la NASAA est un système en ligne qui a modernisé et simplifié le processus de dépôt d’avis en permettant aux émetteurs de soumettre aux organismes de réglementation des valeurs mobilières de l’état des avis
le système EFD est disponible de 6:00 am – 23:00 pm fuseau horaire de l’est, du lundi au vendredi (sauf les jours fériés fédéraux).,
dans le cas où une assistance est nécessaire, un service d’assistance sera disponible de 9 h à 18 h HNE les jours de semaine non fériés, accessible à [email protected] ou 601-453-1979.
en plus des frais de dépôt exigés par les régulateurs de l’état, il y a des frais d’utilisation du système de 160 $pour L’utilisation D’EFD. Ces frais seront appliqués une fois à chaque dépôt individuel que vous effectuez auprès D’EFD. Par exemple, lorsque vous déposez un nouveau formulaire D à L’aide D’EFD, les frais d’utilisation du système de 160 $vous seront facturés. Si vous devez ensuite modifier ou renouveler ce dépôt, aucun frais supplémentaire ne vous sera facturé., Les régulateurs de l’état ne seront pas facturés pour utiliser EFD. À compter du 1er janvier 2020, ces frais ont été augmentés de 5 $à 160$.
développé par la NASAA, le système EFD a été lancé en 2014 et a été initialement utilisé pour faciliter le dépôt du formulaire D pour les offres de règlement D, règle 506 auprès des autorités en valeurs mobilières de l’état et pour payer les frais connexes. Les émetteurs sont en mesure de suivre les progrès de l’examen de l’offre par les États afin de répondre aux lacunes qui pourraient survenir., EFD permet actuellement aux déposants de soumettre également le formulaire NF pour les offres de fiducie de placement D’unités (it) ainsi que le formulaire D pour les offres de règlement D, règle 506 et de payer les frais connexes aux autorités de réglementation des valeurs mobilières de l’état. EFD fournit également un site Web ouvert au public permettant aux membres du public de rechercher et de consulter, gratuitement, les formulaires d déposés auprès des autorités en valeurs mobilières de l’état.
le formulaire NF est un document de dépôt d’avis spécifique à l’état qui fournit certains renseignements liés à un placement D’IT ou de fonds communs de placement effectué dans une juridiction particulière.,
la règle 506 du Règlement D constitue une « sphère de sécurité” pour l’exemption de placement privé prévue à l’alinéa 4A) (2) de la Loi sur les valeurs mobilières. Les émetteurs qui se prévalent de l’exemption prévue à la règle 506 n’ont pas à enregistrer leur offre de titres auprès de la SEC ou des Autorités de réglementation des valeurs mobilières de l’état, mais ils doivent déposer ce Qu’on appelle un « formulaire D” auprès de la SEC et des Autorités de réglementation des valeurs mobilières de l’état après Le formulaire d contient des renseignements limités sur les titres offerts et sur l’émetteur qui offre ces titres. Les articles 1 à 5 du formulaire comprennent des renseignements de base sur l’émetteur., Les articles 6 à 16 comprennent des renseignements limités sur les titres offerts, y compris la durée du placement et le type de titres offerts. Pour en savoir plus sur le règlement D et la règle 506, veuillez consulter le site Web de la SEC: http://www.sec.gov/answers/rule506.htm.
Il est important de noter que ce n’est pas parce qu’une société a déposé son formulaire NF auprès d’un État ou un formulaire D auprès de la SEC et de l’organisme de réglementation des valeurs mobilières de l’état que la SEC ou tout organisme de réglementation des valeurs mobilières de l’État a approuvé, Si vous avez des questions sur une offre particulière, vous devez contacter l’organisme de réglementation des valeurs mobilières de votre état. Les informations de Contact sont disponibles ici: https://www.nasaa.org/about-us/contact-us/contact-your-regulator/.