Esquemas de fijación de precios, manipulación de ofertas y asignación de mercados

esquemas de fijación de precios, manipulación de ofertas y asignación de mercados:
Qué son y qué buscar

un manual antimonopolio

Este manual describe brevemente las violaciones antimonopolio más comunes y describe las condiciones y eventos que indican colusión anticompetitiva.

Introducción (1)

Los consumidores estadounidenses tienen derecho a esperar los beneficios de la competencia libre y abierta: los mejores bienes y servicios a los precios más bajos., Las organizaciones públicas y privadas suelen recurrir a un proceso de licitación para lograr ese fin. Sin embargo, el proceso competitivo solo funciona cuando los competidores fijan los precios de manera honesta e independiente. Cuando los competidores se confabulan, los precios se inflan y el cliente es engañado. La fijación de precios, la manipulación de licitaciones y otras formas de colusión son ilegales y están sujetas a enjuiciamiento penal por la División antimonopolio del Departamento de Justicia de los Estados Unidos.,

en los últimos años, la División antimonopolio ha procesado con éxito conspiraciones regionales, nacionales e internacionales que afectan a la construcción, los productos agrícolas, la fabricación, las industrias de servicios, los productos de consumo y muchos otros sectores de nuestra economía. Muchos de esos enjuiciamientos se debieron a la información revelada por miembros del público en general que la comunicaron a la División de Defensa de la competencia. Trabajando juntos, podemos continuar el esfuerzo para proteger y promover la competencia libre y abierta en los mercados de Estados Unidos.,

este manual contiene un resumen de las leyes antimonopolio federales y las sanciones que pueden imponerse por su violación. Describe brevemente las violaciones antimonopolio más comunes y describe aquellas condiciones y eventos que indican colusión anticompetitiva para que pueda identificar e informar mejor la actividad sospechosa.

Aplicación Federal Antimonopolio

promulgada en 1890, la Ley Sherman es una de las leyes económicas más importantes y duraderas de nuestro país., La Ley Sherman prohíbe cualquier acuerdo entre competidores para fijar precios, amañar ofertas, o participar en otra actividad anticompetitiva. Criminal prosecution of Sherman Act violations is the responsibility of the Antitrust Division of the United States Department of Justice.

La Violación de la Ley Sherman es un delito punible con una multa de hasta 1 10 millones para las empresas, y una multa de hasta 3 350,000 o 3 años de prisión (o ambas) para los individuos, si el delito se cometió Antes del 22 de junio de 2004., Si el delito se cometió en o después del 22 de junio de 2004, la multa máxima de la Ley Sherman es de corporations 100 millones para corporaciones y 1 1 millón para individuos, y la sentencia máxima de prisión de la Ley Sherman es de 10 años. En algunas circunstancias, la multa potencial máxima puede aumentarse por encima de los máximos de la Ley Sherman al doble de la ganancia o pérdida involucrada. Además, la colusión entre competidores puede constituir violaciones de la Ley de fraude postal o electrónico, la Ley de declaraciones falsas u otras leyes federales de delitos graves, todas las cuales procesa la División antimonopolio.,

además de recibir una sentencia penal, una corporación o individuo condenado por una violación de la Ley Sherman puede ser ordenado a hacer restitución a las víctimas por todos los cargos excesivos. Las víctimas de la manipulación de licitaciones y de la conspiración para fijar precios también pueden solicitar una indemnización civil de hasta tres veces el importe de los daños sufridos.

Forms of Collusion

Most criminal antitrust prosecutions involve price fixing, bid rigging, or market division or allocation schemes. Cada una de estas formas de colusión puede ser perseguida penalmente si se han producido, al menos en parte, en los últimos cinco años., Probar tal crimen no requiere que demostremos que los conspiradores llegaron a un acuerdo formal, escrito o expreso. La fijación de precios, la manipulación de las licitaciones y otros acuerdos colusorios pueden establecerse mediante pruebas directas, como el testimonio de un participante, o mediante pruebas circunstanciales, como patrones de licitación sospechosos, informes de viajes y gastos, registros telefónicos y anotaciones en el Diario de negocios.

bajo la ley, los esquemas de fijación de precios y manipulación de licitaciones son per se violaciones de la Ley Sherman., Esto significa que, cuando se ha establecido un plan colusorio, no puede justificarse conforme a la ley con argumentos o pruebas de que, por ejemplo, los precios acordados eran razonables, el acuerdo era necesario para evitar o eliminar la reducción de precios o la competencia ruinosa, o los conspiradores simplemente estaban tratando de asegurarse de que cada uno obtuviera una parte equitativa del mercado.

fijación de precios

La fijación de precios es un acuerdo entre competidores para aumentar, fijar o mantener de otro modo el precio al que se venden sus bienes o servicios., No es necesario que los competidores acepten cobrar exactamente el mismo precio, o que todos los competidores en una industria determinada se unan a la conspiración. La fijación de precios puede adoptar muchas formas, y cualquier acuerdo que restrinja la competencia de precios viola la ley. Otros ejemplos de acuerdos de fijación de precios incluyen los siguientes:

• establecer o adherirse a descuentos de precios.

• Mantenga los precios firmes.

• Eliminar o reducir los descuentos.

• adopte una fórmula estándar para calcular los precios.,

• mantener ciertas diferencias de precios entre diferentes tipos, tamaños o cantidades de productos.

• cumplir con una tarifa mínima o una lista de precios.

• fijar los Términos de crédito.

• No anunciar precios.

en muchos casos, los participantes en una conspiración de fijación de precios también establecen algún tipo de mecanismo policial para asegurarse de que todos se adhieran al acuerdo.,

Aparejo de licitación

aparejo de licitación es la forma en que la conspiración de los competidores efectivamente elevar los precios donde los compradores — a menudo los gobiernos federales, estatales o locales — adquirir bienes o servicios mediante la solicitud de ofertas competidoras.

esencialmente, los competidores acuerdan de antemano quién presentará la oferta ganadora en un contrato que se deja a través del proceso de licitación competitiva. Al igual que con la fijación de precios, no es necesario que todos los licitadores participen en la conspiración.,

la manipulación de ofertas también toma muchas formas, pero las conspiraciones de manipulación de ofertas generalmente caen en una o más de las siguientes categorías:

supresión de ofertas: en los esquemas de supresión de ofertas, uno o más competidores que de otra manera se esperaría que pujaran, o que han pujado anteriormente, acuerdan abstenerse de pujar o retirar una oferta presentada previamente para que la oferta del competidor ganador designado sea aceptada.,

oferta complementaria: la oferta complementaria (también conocida como oferta de «cobertura» o «cortesía») ocurre cuando algunos competidores aceptan presentar ofertas que son demasiado altas para ser aceptadas o contienen términos especiales que no serán aceptables para el comprador. Esas ofertas no tienen por objeto asegurar la aceptación del comprador, sino que simplemente tienen por objeto dar la apariencia de una auténtica licitación competitiva. Los sistemas complementarios de licitación son las formas más frecuentes de manipulación de las ofertas, y defraudan a los compradores creando la apariencia de competencia para ocultar precios inflados en secreto.,

rotación de pujas: en los esquemas de rotación de pujas, todos los conspiradores presentan pujas, pero se turnan para ser el pujador bajo. Los Términos de la rotación pueden variar; por ejemplo, los competidores pueden turnarse en los contratos según el tamaño del contrato, asignando cantidades iguales a cada conspirador o asignando volúmenes que correspondan al tamaño de cada empresa conspiradora. Un estricto patrón de rotación de pujas desafía la ley del azar y sugiere que se está produciendo una colusión.

subcontratación: los Acuerdos de subcontratación suelen formar parte de un plan de manipulación de licitaciones., Los competidores que aceptan No licitar o presentar una oferta perdedora suelen recibir subcontratos o contratos de suministro a cambio del licitador ganador. En algunos esquemas, un postor bajo aceptará retirar su oferta en favor del siguiente postor bajo a cambio de un subcontrato lucrativo que divide el precio más alto obtenido ilegalmente entre ellos.

casi todas las formas de esquemas de manipulación de licitaciones tienen una cosa en común: un acuerdo entre algunos o todos los licitadores que predetermina al licitador ganador y limita o elimina la competencia entre los proveedores conspiradores.,

División de mercado

La división de mercado o los esquemas de asignación son acuerdos en los que los competidores dividen los mercados entre sí. En tales esquemas, las empresas competidoras asignan clientes específicos o tipos de clientes, productos o territorios entre sí. Por ejemplo, se permitirá a un competidor vender a determinados clientes o tipos de clientes, o pujar por contratos adjudicados. A cambio, él o ella no venderá a, o pujará en contratos arrendados por, los clientes asignados a los otros competidores., En otros esquemas, los competidores aceptan vender solo a clientes en ciertas áreas geográficas y se niegan a vender o cotizar precios intencionalmente altos a clientes en áreas geográficas asignadas a compañías conspiradoras.

detectar la manipulación de ofertas, la fijación de precios y otros tipos de colusión

la manipulación de ofertas, la fijación de precios y otras colusiones pueden ser muy difíciles de detectar. Los acuerdos colusorios se suelen alcanzar en secreto, y sólo los participantes tienen conocimiento del plan. Sin embargo, las sospechas pueden ser despertadas por una oferta inusual o patrones de precios o algo que un proveedor dice o hace.,

Patrones de puja o precio

ciertos patrones de puja o conducta de precios parecen estar en desacuerdo con un mercado competitivo y sugieren la posibilidad de colusión:

pujas

• la misma empresa siempre gana una contratación en particular. Esto puede ser más sospechoso si una o más empresas presentan continuamente ofertas sin éxito.

• los mismos proveedores presentan ofertas y cada empresa parece dar un giro siendo el licitador ganador.

• algunas ofertas son mucho más altas que las listas de precios publicadas, las ofertas anteriores de las mismas empresas o las estimaciones de costos de ingeniería.,

• menos que el número normal de competidores que presentan ofertas.

• una empresa parece estar ofertando sustancialmente más en algunas ofertas que en otras ofertas, sin diferencias aparentes de costos para explicar la disparidad.

• Los precios de las pujas bajan cada vez que un postor nuevo o poco frecuente presenta una puja.

• un postor exitoso subcontrata el trabajo a competidores que presentaron ofertas fallidas en el mismo proyecto.

• una empresa retira su oferta ganadora y posteriormente es subcontratada por el nuevo contratista ganador.,

Precios

• Idénticos precios puede indicar un precio de fijación de la conspiración, especialmente cuando:

• los Precios permanecen idénticos durante largos períodos de tiempo.

• los precios anteriormente eran diferentes.

• Los aumentos de precios no parecen estar respaldados por un aumento de los costos.

• Los descuentos se eliminan, especialmente en un mercado donde históricamente se otorgaban descuentos.

• Los proveedores están cobrando precios más altos a los clientes locales que a los clientes distantes. Esto puede indicar que los precios locales son fijos.,

declaraciones o comportamientos sospechosos

mientras los vendedores que se confabulan tratan de mantener sus arreglos en secreto, los resbalones ocasionales o el descuido pueden ser un indicio de colusión. Además, ciertas pautas de conducta o declaraciones de los ofertantes o sus empleados sugieren la posibilidad de colusión., Esté alerta ante las siguientes situaciones, cada una de las cuales ha desencadenado un proceso penal antimonopolio exitoso:

• las propuestas o formularios de licitación presentados por diferentes proveedores contienen irregularidades (como cálculos idénticos o errores ortográficos) o escritura a mano, tipo de letra o papelería similares. Esto puede indicar que el ofertante bajo designado puede haber preparado parte o la totalidad de la oferta del proveedor perdedor.

• Los documentos de puja o precio contienen blancos u otras alteraciones físicas que indican cambios de precio de última hora.,

• una empresa solicita un paquete de oferta para sí misma y para un competidor o presenta sus ofertas y las de otros.

• una empresa presenta una oferta cuando es incapaz de ejecutar con éxito el contrato (probablemente una oferta complementaria).

• una compañía trae múltiples ofertas a una apertura de ofertas y envía su oferta solo después de determinar (o tratar de determinar) quién más está ofertando.

• un postor o vendedor hace:

• cualquier referencia a los horarios de precios de toda la industria o asociación.,

• cualquier declaración que indique un conocimiento previo (no público) de los precios de los competidores.

• declaraciones en el sentido de que un cliente o contrato en particular «pertenece» a un determinado proveedor.

• indica que una puja es una puja de» cortesía»,» complementaria»,» token «o» cubierta».

• cualquier declaración que indique que los vendedores han discutido los precios entre ellos o han llegado a un acuerdo sobre los precios.,

Una advertencia sobre los indicadores de colusión

Si bien estos indicadores pueden despertar sospechas de colusión, no son prueba de colusión. Por ejemplo, las ofertas que están muy por encima de la estimación pueden indicar colusión o simplemente una estimación incorrecta. Además, un postor puede presentar legalmente una oferta intencionalmente alta que no cree que tendrá éxito por sus propias razones comerciales independientes, como estar demasiado ocupado para manejar el trabajo pero querer permanecer en la lista de postores., Solo cuando una empresa presenta una oferta intencionalmente alta debido a un acuerdo con un competidor existe una violación antimonopolio. Así pues, los indicadores de colusión simplemente exigen una investigación más a fondo para determinar si existe colusión o si hay una explicación inocente de los hechos en cuestión.

condiciones favorables a la colusión

mientras que la colusión puede ocurrir en casi cualquier industria, es más probable que ocurra en algunas industrias que en otras. Un indicador de colusión puede ser más significativo cuando las condiciones de la industria ya son favorables a la colusión.,

• la Colusión es más probable que ocurra si hay pocos vendedores. Cuanto menor sea el número de vendedores, más fácil será para ellos reunirse y ponerse de acuerdo sobre precios, ofertas, clientes o territorios. La colusión también puede ocurrir cuando el número de empresas es bastante grande, pero hay un pequeño grupo de vendedores principales y el resto son vendedores «marginales» que controlan solo una pequeña fracción del mercado.,

• la probabilidad de colusión aumenta si el producto en cuestión no puede sustituirse fácilmente por otros productos o si existen especificaciones restrictivas para el producto adquirido.

• cuanto más estandarizado es un producto, más fácil es para las empresas competidoras llegar a un acuerdo sobre una estructura de precios común. Es mucho más difícil ponerse de acuerdo sobre otras formas de competencia, como el diseño, las características, la calidad o el servicio.,

• Las compras repetitivas pueden aumentar la posibilidad de colusión, ya que los proveedores pueden familiarizarse con otros licitadores y los contratos futuros brindan la oportunidad para que los competidores compartan el trabajo.

• la colusión es más probable si los competidores se conocen bien a través de conexiones sociales, asociaciones comerciales, contactos comerciales legítimos o el cambio de empleo de una empresa a otra.

• los postores que se congregan en el mismo edificio o ciudad para presentar sus ofertas tienen una oportunidad fácil para las comunicaciones de última hora.,

lo que puede hacer

Las violaciones antimonopolio son delitos graves que pueden costarle a una empresa cientos de millones de dólares en multas y pueden enviar a un ejecutivo a la cárcel por hasta diez años. Estas conspiraciones son por naturaleza secretas y difíciles de detectar. La División antimonopolio necesita su ayuda para descubrirlos y llamarlos a nuestra atención.

Si cree que tiene una posible violación o simplemente desea más información sobre lo que hacemos, comuníquese con el Centro de quejas ciudadanas de la División antimonopolio:

E-mail: antimonopolio.quejas@usdoj.,gov

teléfono: 1-888-647-3258 (línea gratuita en los EE.UU. y Canadá) o 1-202-307-2040

dirección:

Citizen Complaint Center
Antitrust Division, U. S. Dept. of Justice
950 Pennsylvania Ave. NW, Suite 3322
Washington, DC 20530

notas de pie de página

1. Este manual solo proporciona orientación interna del Departamento de Justicia. No tiene la intención de, no, y no se puede confiar en crear ningún derecho, sustantivo o procesal, exigible por ley por cualquier parte en cualquier asunto civil o penal., No limitations are hereby placed on otherwise lawful investigative and litigation prerogatives of the Department of Justice.