acerca de EFD
el depósito de presentación electrónica (EFD) de NASAA es un sistema en línea que ha modernizado y racionalizado el proceso de presentación de notificaciones al permitir a los emisores presentar a los reguladores de valores estatales
el sistema EFD está disponible de 6: 00 am a 11: 00 pm zona horaria del Este, de lunes a viernes (excepto días festivos federales).,
en el caso de que se necesite asistencia, un servicio de asistencia estará disponible de 9 am a 6 pm EST en días laborables regulares no festivos, accesible en [email protected] o 601-453-1979.
además de las tarifas de presentación requeridas por los reguladores estatales, hay una tarifa de uso del sistema de $160 para usar EFD. Esta tarifa se aplicará una vez a cada presentación individual que realice con EFD. Por ejemplo, cuando presenta un nuevo formulario D usando EFD, se le cobrará la tarifa de uso del sistema de 1 160. Si luego necesita enmendar o renovar esa presentación, no se le cobrará ningún cargo adicional., No se cobrará a los reguladores estatales por usar EFD. A partir del 1 de enero de 2020, esta tarifa se aumentó de 5 5 a 1 160.
desarrollado por NASAA, el sistema EFD se lanzó en 2014 y se utilizó inicialmente para facilitar la presentación del formulario D para las ofertas de Regulación D, regla 506 con los reguladores de valores estatales y para pagar las tarifas relacionadas. Los emisores pueden supervisar el progreso de la revisión de la oferta por parte de los estados para responder a cualquier deficiencia que pueda surgir., EFD actualmente permite a los declarantes también presentar el formulario NF para ofertas de Fideicomiso de inversión unitaria (UIT), así como el formulario D para ofertas de Regulación D, regla 506 y pagar tarifas relacionadas a los reguladores de valores estatales. EFD también proporciona un sitio web de acceso público que permite a los miembros del público buscar y ver, de forma gratuita, las presentaciones del formulario D realizadas con los reguladores de valores estatales.
el formulario NF es un documento de presentación de notificación específica del Estado que proporciona cierta información relacionada con una UIT o una oferta de fondos mutuos que se realiza dentro de una jurisdicción particular.,
La regla 506 de la Regulación D es un «puerto seguro» para la exención de oferta privada de la Sección 4(a)(2) de la Ley de Valores. Los emisores que se basan en la exención de la regla 506 no tienen que registrar su oferta de valores con la SEC o los reguladores de valores estatales, pero deben presentar lo que se conoce como un «formulario D» con la SEC y los reguladores de valores estatales después de vender sus valores por primera vez. El formulario D contiene información limitada sobre los valores que se ofrecen y el emisor que los ofrece. Los ítems 1 a 5 del formulario incluyen información básica sobre el emisor., Los elementos 6 a 16 incluyen información limitada sobre los valores que se ofrecen, incluida la duración de la oferta y el tipo de valor que se ofrece. Para obtener más información sobre la Regulación D y la regla 506, visite el sitio web de la SEC: http://www.sec.gov/answers/rule506.htm.
es importante tener en cuenta que el hecho de que una empresa haya presentado su formulario NF ante un estado o un formulario D ante la SEC y ante el regulador estatal de valores no significa que la SEC o cualquier regulador estatal de valores haya aprobado los valores o haya emitido un juicio sobre la solidez de los valores como inversión., Si tiene preguntas sobre una oferta en particular, debe comunicarse con el regulador de valores de su estado. La información de contacto está disponible aquí: https://www.nasaa.org/about-us/contact-us/contact-your-regulator/.