OM EFD
NASAA ‘ s Elektronisk Arkivering Depository (EFD), der er et online system, der har moderniseret og effektiviseret processen med at bemærke, arkivering ved at tillade, at udstedere skal indsende til statens værdipapirtilsynsudvalg varsel ansøgninger til Forordning D, Regel 506 tilbud og Form NF-UIT for enhed investeringsforeninger.
EFD – systemet er tilgængeligt fra 6:00 am – 11:00 pm Eastern time .one, mandag-fredag (undtagen føderale helligdage).,
i tilfælde af at der er behov for hjælp, vil en helpdesk være tilgængelig fra 9 AM til 6 PM EST på almindelige ikke-Ferie hverdage, der kan nås på [email protected] eller 601-453-1979.
ud over de arkiveringsgebyrer, der kræves af de statslige regulatorer, er der et $160 systembrugsgebyr for brug af EFD. Dette gebyr vil blive anvendt onen gang til hver enkelt arkivering, som du foretager med EFD. For eksempel, når du indsender en ny formular D ved hjælp af EFD, vil du blive opkrævet $160 system use fee. Hvis du derefter har brug for at ændre eller forny denne arkivering, vil du ikke blive opkrævet yderligere gebyrer., Statslige regulatorer vil ikke blive opkrævet for at bruge EFD. Fra 1. januar 2020 blev dette gebyr hævet med $ 5 til $ 160.
EFD-systemet blev udviklet af NASAA og blev oprindeligt lanceret i 2014 og blev oprindeligt brugt til at lette arkiveringen af formular D til regulering D, regel 506-tilbud med statslige værdipapirregulatorer og til at betale relaterede gebyrer. Udstedere er i stand til at overvåge udviklingen i staternes gennemgang af tilbuddet om at reagere på eventuelle mangler, der måtte opstå., EFD tillader i øjeblikket filers også at indsende Formular NF til Unit Investment Trust (UIT) tilbud samt formular D til regulering D, regel 506 tilbud og betale relaterede gebyrer til statslige værdipapirregulatorer. EFD leverer også et offentligt facingebsted, der giver offentligheden mulighed for at søge og se, gratis, danne d-arkiver foretaget med statslige værdipapirregulatorer.
formularen NF er et statsspecifikt notifikationsdokument, der indeholder visse oplysninger relateret til et uit-eller Investeringsfondstilbud, der gennemføres inden for en bestemt jurisdiktion.,
regel 506 i forordning D er en “sikker havn” for den private udbudsfritagelse i værdipapirlovens 4 4(A)(2). Udstedere, der bygger på Reglen 506 fritagelse ikke er nødt til at registrere deres udbud af værdipapirer med SEC eller statslige værdipapirtilsynsudvalg, men de skal indgive, hvad der er kendt som en “Form U” med SEC og stat værdipapirtilsynsudvalg, efter at de først sælge deres værdipapirer. Formular D indeholder begrænsede oplysninger om de værdipapirer, der udbydes, og den udsteder, der udbyder disse værdipapirer. Punkt 1 til 5 i formularen indeholder grundlæggende oplysninger om udstederen., Post 6 til 16 omfatter begrænsede oplysninger om de værdipapirer, der udbydes, herunder varigheden af tilbuddet og typen af sikkerhed, der tilbydes. For at lære mere om regulering D og regel 506 kan du besøge SEC ‘ s hjemmeside: http://www.sec.gov/answers/rule506.htm.
Det er vigtigt at bemærke, at blot fordi en virksomhed har gemt deres Form NF med en stat eller en Form af D med SEC og med den tilstand værdipapirer regulator betyder ikke, at SEC eller nogen stat, værdipapirer tilsynsmyndigheden har godkendt værdipapirer eller vedtaget nogen dom om forsvarligheden af de værdipapirer, som en investering., Hvis du har spørgsmål om et bestemt tilbud, skal du kontakte værdipapirregulatoren i din stat. Kontaktoplysninger findes her: https://www.nasaa.org/about-us/contact-us/contact-your-regulator/.